二、工程项目建设程序

　　(一)工程项目建设程序的含义和内容

　　工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。

　　以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6个阶段。

　　(二)工程项目投资决策阶段的工作内容

　　1.编报项目建议书

　　项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。

　　项目建议书的内容视项目的不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容——略。

　　2.编报可行性研究报告

　　可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。

　　(1)可行性研究的工作内容——略

　　(2)可行性研究报告的内容。对一般工业项目而言，其可行性研究报告应包括以下基本内容——略

　　3.项目投资决策审批制度

　　根据《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。政府投资项目实行审批制;非政府投资项目实行核准制或登记备案制。

　　(1)政府投资项目。①对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算;②对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。

　　(2)非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。

　　1)核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

　　2)备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

　　(三)工程项目建设实施阶段的工作内容

　　1.工程设计

　　(1)工程设计的阶段及其内容。工程项目的设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。

　　(2)施工图设计文件的审查。根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》(建设部令第134号)，建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行审查。审查的主要内容包括：

　　1)是否符合工程建设强制性标准;

　　2)地基基础和主体结构的安全性;

　　3)勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字;

　　4)其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。

　　任何单凭或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。

　　2.建设准备

　　(1)建设准备工作内容。项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：

　　1)征地、拆迁和场地平整。

　　2)完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。

　　3)组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。

　　4)准备必要的施工图纸。

　　5)办理工程质量监督和施工许可手续。

　　①工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。(办理质量监督注册手续应提交的材料参见教材69页)

　　②施工许可证的办理。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。

　　工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

　　3.施工安装

　　工程项目经批准新开工建设，项目即进入施工安装阶段。项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。

　　4.生产准备

　　生产准备工作的内容根据项目或企业的不同，其要求也各不相同，但一般应包括以下主要内容：

　　(1)招收和培训生产人员。(2)组织准备。(3)技术准备。(4)物资准备。

　　5.竣工验收

　　(1)竣工验收的范围和标准。按照国家现行规定，工程项目按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：工业项目经过投料试车(带负荷运转)合格，形成生产能力的;非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，都应及时组织验收，办理固定资产移交手续。工程项目竣工验收、交付使用，应达到下列标准：

　　1)生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求;

　　2)主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品;

　　3)职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要;

　　4)生产准备工作能适应投产初期的需要;

　　5)环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。

　　对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：

　　1)因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用;

　　2)按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用;

　　3)有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。

　　(2)竣工验收的准备工作。建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：

　　1)整理技术资料。技术资料主要包括土建施工、设备安装方面及各种有关的文件、合同和试生产情况报告等。

　　2)绘制竣工图。工程项目竣工图是真实记录各种地下、地上建筑物等详细情况的技术文件，是对工程进行交工验收、维护、扩建、改建的依据，同时也是使用单位长期保存的技术资料。关于绘制竣工图的规定如下：

　　①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位(包括总包单位和分包单位)在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图;

　　②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图(必须新蓝图)上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图;

　　③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图;由于施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图;由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。

　　竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。

　　3)编制竣工决算。建设单位必须及时清理所有财产、物资和未用完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概(预)算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。

　　(3)竣工验收的程序和组织。根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。

　　工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。

　　竣工验收要根据投资主体、工程规模及复杂程度由国家有关部门或建设单位组成验收委员会或验收组。

　　(四)项目后评价

　　项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。工程项目竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结。工程项目建设和运营是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或销售取得实际投资效果后，才能进行正确的判断。项目后评价的基本方法是对比法。在实际工作中，往往从以下两个方面对工程项目进行后评价。

　　1.效益后评价

　　项目效益后评价是项目后评价的重要组成部分。具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价。

　　2.过程后评价

　　过程后评价是指对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决办法。

　　例题

　　1.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需要审批()。

　　A.项目建议书

　　B.可行性研究报告

　　C.工程概算

　　D.资金申请报告

　　【答案】D

　　【解题思路-2015】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，①对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算;②对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。

　　2.下列工作中不属于建设单位在建设准备阶段应进行的工作是()

　　A.择优选定承包单位

　　B.组织招标选择设备、材料供应商

　　C.完成征地拆迁工作

　　D.编制项目管理实施规划

　　【答案】D

　　【解析】本题主要考查考生对工程项目建设程序中个阶段工作内容相关内容的掌握。项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：

　　1)征地、拆迁和场地平整。

　　2)完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。

　　3)组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。

　　4)准备必要的施工图纸。

　　5)办理工程质量监督和施工许可手续。

　　3.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实施核准制的项目，企业应向政府主管部门提交()。

　　A.项目建议书

　　B.项目可行性研究

　　C.项目申请报告

　　D.项目开工报告

　　【答案】C

　　【考点解析】核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

　　4.下列项目开工建设准备工作中，在办理工程质量监督手续之后才能进行的工作是()。

　　A.办理施工许可证

　　B.编制施工组织设计

　　C.编制监理规划

　　D.审查施工图设计文件

　　【答案】A

　　【考点解析】根据题目给出的条件，选项BCD是办理质量监督手续过程进行的工作，根据教材，办理施工许可证也是开工前建设单位的准备工作，按照教材的顺序和排除法，只有选项A是正确的。