期货法律法规

导航

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题(二)

来源 :中华考试网 2020-03-03

  1.全面结算会员期货公司应当按照(  )的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

  A.中国证监会

  B.期货公司

  C.国务院

  D.期货交易所

  2.(  )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  A.期货公司

  B.中国证监会

  C.期货业协会

  D.国务院期货监督管理机构

  3.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务(  )年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

  A.8

  B.10

  C.15

  D.20

  4.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾(  )年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  5.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向(  )报告。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.中国证监会相关派出机构

  6.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(  ),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

  A.《期货公司管理办法》

  B.《期货交易管理条例》

  C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

  D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

  7.证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有(  )名,拟开展介绍业务的营业部至少有(  )名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.1;2

  B.2;5

  C.5;2

  D.5;5

  8.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司(  )风险监管报表进行审计。

  A.月度

  B.季度

  C.半年度

  D.年度

  9.期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入(  )。

  A.净资本

  B.注册资本

  C.风险准备金

  D.结算准备金

  10.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(  )。

  A.50%

  B.60%

  C.120%

  D.150%

分享到

您可能感兴趣的文章