期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习及答案(六)

来源 :中华考试网 2019-10-11

  16.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过( )工作日。

  A.5个

  B.10个

  C.15个

  D.20个

  17.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.7个

  18.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。

  A.2007年4月18日

  B.2007年4月20日

  C.2007年7月4日

  D.2008年3月27日

  19.根据《期货交易所管理办法》的规定,会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事( )以上表决通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.1/5

  D.2/3

  20.会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.20日

  21.根据规定,会员制期货交易所理事会会议至少( )召开一次。

  A.每一个月

  B.每一个季度

  C.每半年

  D.每一年

  22.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。

  A.记录员

  B.理事和记录员

  C.有表决权的理事

  D.理事和工作人员

  23.根据规定,会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括( )。

  A.执行委员会

  B.结算委员会

  C.纪律处分委员会

  D.财务和技术委员会

  24.会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由( )规定。

  A.理事会

  B.董事会

  C.会员大会

  D.中国证监会

  25.根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善( )。

  A.公司治理

  B.财务管理

  C.风险监控制度

  D.业务规则

  26.根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司股东会每年应当至少召开( )次会议。

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

  27.期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的,应当在( )内通知期货公司。

  A.3日

  B.5日-

  C.10日

  D.20日

  28.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的,应当在( )内通知期货公司。

  A.2日

  B.3日

  C.5日

  D.10日

  29.期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.3日

  B.5 日

  C.10日

  D.15日

  30.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.20日

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