2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习及答案(六)
来源 :中华考试网 2019-10-11
中16.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过( )工作日。
A.5个
B.10个
C.15个
D.20个
17.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
18.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。
A.2007年4月18日
B.2007年4月20日
C.2007年7月4日
D.2008年3月27日
19.根据《期货交易所管理办法》的规定,会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事( )以上表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.1/5
D.2/3
20.会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
21.根据规定,会员制期货交易所理事会会议至少( )召开一次。
A.每一个月
B.每一个季度
C.每半年
D.每一年
22.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。
A.记录员
B.理事和记录员
C.有表决权的理事
D.理事和工作人员
23.根据规定,会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括( )。
A.执行委员会
B.结算委员会
C.纪律处分委员会
D.财务和技术委员会
24.会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由( )规定。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.中国证监会
25.根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善( )。
A.公司治理
B.财务管理
C.风险监控制度
D.业务规则
26.根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司股东会每年应当至少召开( )次会议。
A.一
B.二
C.三
D.四
27.期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的,应当在( )内通知期货公司。
A.3日
B.5日-
C.10日
D.20日
28.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的,应当在( )内通知期货公司。
A.2日
B.3日
C.5日
D.10日
29.期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.3日
B.5 日
C.10日
D.15日
30.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.5日
B.7日
C.10日
D.20日