10.根据《期货从业人员管理办法》，中国证监会可以对期货公司的下述( )行为 实施行政处罚。

　　A.任用无从业资格的人员从事期货业务

　　B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

　　C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复

　　D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

　　【正确答案】：ACD

　　【答案解析】：

　　有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:

　　(1)任用无从业资格的人员从事期货业务;

　　(2)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

　　(3)不履行期货从业管理办法第二十三条规定的配合义务;

　　(4)不按照期货从业管理办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。违反期货从业人员管理办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会

　　根据期货交易易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

　　11.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的 事项有( )。

　　A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货 公司是否有效控制风险

　　C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：

　　对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官 还应当监督检查以下事项:

　　(1)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;

　　(2)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;

　　(3)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

　　12.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当向监管部门履行的定 期报告有( )。

　　A.月度报告

　　B.季度报告

　　C.半年度报告

　　D.年度报告

　　【正确答案】：BD

　　【答案解析】：

　　首席风险官应当在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

　　13.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有 ( )。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金:

　　(1)依据非结算会员的要求支付可用资金;

　　(2)收取非结算会员应当交存的保证金;

　　(3)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;

　　(4)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

　　14.期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务( )。

　　A.本公司的客户

　　B.交易所的非结算会员

　　C.交易所的交易结算会员

　　D.其他期货公司的客户

　　【正确答案】：AB

　　【答案解析】：

　　全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

　　15.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照 ( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.分类

　　B.流动性

　　C.账龄

　　D.可回收性

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险 调整。

　　16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的有( ) 。

　　A.期货公司净资本

　　B.期货公司净资产

　　C.期货公司净资本与净资产的比例

　　D.规定的最低限额的结算准备金要求

　　【正确答案】：ACD

　　【答案解析】：

　　期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与 净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算 准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。