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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(3)

来源 :中华考试网 2018-09-04

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(3)

  1.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括 ( )。

  A.监察委员会

  B.财务委员会

  C.结算委员会

  D.调解委员会

  【正确答案】:ABCD

  【答案解析】:

  本题考查期货交易所管理办法。会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结 算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

  2.期货公司不得接受 ( )的委托,为其进行期货交易。

  A.期货公司工作人员

  B.中国期货业协会工作人员

  C.期货公司工作人员的配偶

  D.证券市场禁止进入者

  【正确答案】:ABCD

  【答案解析】:

  本题考查期货公司监督管理办法。期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为期进行期货 交易:

  (1)国家机关和事业单位;

  (2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业 协会工作人员及其配偶;

  (3)期货公司工作人员及其配偶;

  (4)证券、期货市场禁止进入者;

  (5)未能提供开户证明材料的单位和个人;。

  (6 中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

  3.期货公司开展期货经纪业务,应当 ( )。

  A.建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程

  B.按照规定实行投资者适当性管理制度

  C.确保客户的交易安全和资产安全

  D.充分了解和评估客户风险承受能力

  【正确答案】:ABCD

  【答案解析】:

  本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货 保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全

  和交易安全。期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部间责 机构,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险 承受能力,提供与评估结果相适应的产品或服务。期货公司应充分了解和评估客户风险承受 能力,加强对客户的管理。

  4.下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有( )。

  A.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明意见和 理由

  B.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

  C.期货公司董事应当对年度报告签署确认意见

  D.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

  【正确答案】:ABCD

  【答案解析】:

  本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度

  报告和月度报告签署确认意见。期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度 报告、月度报告签字真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。

  5.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当 ( ) 。

  A.自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况

  B.定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

  C.定期向独立董事提交专项报告

  D.定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

  【正确答案】:AD

  【答案解析】:

  本题考查期货公司监督管理办法。持有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

  6.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有 ( )。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.期货保证金安全存管监控机构

  【正确答案】:AB

  【答案解析】:

  中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事长,监事高级管理人员进行自律管理。

  7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以

  采取下列监管措施 ( )。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.给予降级直至开除

  【正确答案】:ABC

  【答案解析】:

  期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改 正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  8.中国期货业协会负责下列事项 ( )。

  A.对期货从业人员实施自律管理

  B.建立期货从业人员信息数据库

  C.组织期货从业人员后续职业培训

  D.对违规期货从业人员采取罚款处罚

  【正确答案】:ABC

  【答案解析】:

  选项 A 正确,中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定认定、管理及撤销。选项 B 正确,协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。选项 c 正确,协会应当组织期货从业人员后续职业培训, 提高期职业道德和专业素质。

  9.期货从业人员不得从事或者协同他人从事 ( )行为。

  A.欺诈客户

  B.内幕交易

  C.操纵期货交易价格

  D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

  【正确答案】:ABCD

  【答案解析】:

  从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律 规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

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