2018年期货从业资格考试《法律法规》习题10
来源 :中华考试网 2018-03-12
中11.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
12.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1个月
B.2个月
C.6个月
D.1年
14.非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。
A.会员
B.客户
C.期货公司
D.期货交易所
15.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
16.期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A.30%
B.50%
C.100%
D.150%
17.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()。
A.侵权责任
B.违约责任
C.侵权责任和违约责任
D.不承担责任
18.期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
19.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A.3
B.5
C.7
D.10
20.东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()。
A.全部损失
B.至少百分之八十的损失
C.至多百分之八十的损失
D.百分之六十的损失