1、信用利差是指除了()不同以外，其余条件全部相同的两种债券收益率的差额。

　　A. 期限

　　B. 信用评级

　　C. 赎回条款

　　D. 嵌入条款

　　答案：B

　　2、不动产投资不包括()。

　　A. 酒店投资

　　B. 高速公路投资

　　C. 商业房地产投资

　　D. 养老地产投资

　　答案：B

　　3.2017年10月24日,投资者小王买入A股票50000元,卖出B股票30000元,当前证券价格印花税率为1%,小王应缴纳的印花税额为()元。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

　　答案：B

　　解析：目前，我国卖出股票才收取印花税。则：3000×1‰=30元。

　　4.关于机会成本和冲击成本,下列说法正确的是()。

　　A.交易执行速度快,机会成本低,冲击成本

　　B.交易执行速度快,机会成本高,冲击成本高

　　C.交易执行速度快,机会成本高,冲击成本低

　　D.交易执行速度快,机会成本低,冲击成本低

　　答案：A

　　解析：交易执行速度快时，机会成本低，冲击成本高。

　　5、目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。

　　A. 见券付款

　　B. 券款对付

　　C. 分级结算

　　D. 见款付券

　　答案：B

　　6、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。

　　A. 收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜

　　B. 当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率

　　C. 当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率

　　D. 当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率

　　答案：A

　　7、关于中央银行票据，以下表述正确的是()。

　　A. 央票以 6 个月期以下为主

　　B. 中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量

　　C. 央票分为普通央行票据和专项央行票据

　　D. 央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者

　　答案：C

　　8、关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。

　　A. 几何平均收益率考虑了货币的时间价值

　　B. 与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况

　　C. 几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

　　D. 一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率

　　答案：D

　　9、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。

　　A. 基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销

　　B. 当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分析

　　C. 基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值

　　D. 基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等

　　答案：C

　　10、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。

　　A. 买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品

　　B. 买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲

　　C. 将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓

　　D. 卖出仓库中的储存的现货铜

　　答案：B

　　11、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括()。

　　A. 反馈

　　B. 执行

　　C. 检验

　　D. 规划

　　答案：C

　　12、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是()。

　　A. 现金股利

　　B. 企业自由现金流

　　C. 留存收益

　　D. 权益自由现金流

　　答案：A

　　13.在下列证券投资基金中,逐日结转损益的是()。

　　A.股票型基金

　　B.货币市场基金

　　C.债券型基金

　　D.混合型基金

　　答案：B

　　解析：目前，我国的基金会计核算均已细化到日，货币市场基金一般每日结转损益。

　　14、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。

　　A. 非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险

　　B. 政策风险属于系统性风险

　　C. 非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的

　　D. 组合化投资可以分散非系统性风险

　　答案：A

　　15、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。

　　A. 基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现

　　B. 基金业绩评价应公平对待所有评价对象

　　C. 基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩

　　D. 基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

　　答案：A

　　16、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过()天。

　　A.180

　　B.365

　　C.120

　　D.360

　　答案：B

　　17、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

　　A. 汇率变动

　　B. 股票停牌

　　C. 公司因违规经营被处罚

　　D. 企业投资项目失败

　　答案：A

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√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　18、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是( )

　　A. 不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接

　　B. GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率

　　C. GIPS 必须采用净收益率

　　D. 所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支

　　答案：C

　　19.在强有效市场,证券价格对一条消息有什么样的反应。

　　A.逐步调整到位

　　B.无反应

　　C.快速调整到位

　　D.反应过度

　　答案：C

　　解析：在强有效市场,证券价格对一条消息会快速调整到位。

　　20、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是( )

　　A. 投资决策委员会

　　B. 交易部

　　C. 投资部

　　D. 研 究 部

　　答案：C