1 正态分布的(　)可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

　　A.中位数

　　B.分位数

　　C.标准差

　　D.方差

　　参考答案：B

　　参考解析： 正态分布的分位数可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

　　2 期货市场投机的功能是通过(　)实现的。

　　A.建仓

　　B.卖空

　　C.买空

　　D.套期保值

　　参考答案：D

　　参考解析： 期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。投机交易增强了市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。

　　3 (　)是基金估值的第一责任主体。

　　A.基金托管人

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.信托机构

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金管理人是基金估值的第一责任主体。

　　4 从(　)起，对证券交易印花税实行单向征收。

　　A.2007年6月5日

　　B.2008年6月5日

　　C.2008年9月19日

　　D.2009年9月19日

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税，即对印花税实行单向征收。

　　5 (　)是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

　　A.投资期限

　　B.收益要求

　　C.流动性

　　D.风险容忍度

　　参考答案：C

　　参考解析： 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

　　6 基金资产估值不需考虑(　)因素。

　　A.估值频率

　　B.交易价格及其公允性

　　C.估值方法的一致性和公开性

　　D.基金的会计核算

　　参考答案：D

　　参考解析： 基金资产估值需考虑的因素：估值频率、交易价格及其公允性、估值方法的一致性和公开性。

　　7 下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是(　)。

　　A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大

　　B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况

　　C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

　　D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低

　　参考答案：A

　　参考解析： 指数基金与其股指成分密切相关，严格按照契约跟踪指数。指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响不大，从而达到分散风险的目的。

　　8 投资者用于投资的自有资金或证券称为(　)。

　　A.准备金

　　B.保证金

　　C.自有资金

　　D.自有资产

　　参考答案：B

　　参考解析： 投资者用于投资的自有资金或证券称为保证金，而保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为保证金率。

　　9 按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为(　)。

　　A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　B.远期合约和期货合约

　　C.期权合约和期货合约

　　D.远期合约和互换合约

　　参考答案：A

　　参考解析： 按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　10 根据(　)的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。

　　A.《基金合同的内容与格式》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

　　D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。