1、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。

　　A、 基本管理制度

　　B、 部门业务规章

　　C、 业务操作手册

　　D、 内部控制大纲

　　正确答案： D

　　解析：基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

　　2、下面关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有( )。

　　A、系统性风险是可分散风险

　　B、系统性风险不包括汇率风险

　　C、系统性风险即市场风险

　　D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险

　　正确答案： C

　　解析：系统性风险即市场风险，系统性风险不能通过分散投资加以消除，因此又称为不可分散风险，包括政策风险、经济周期波动风险，利率风险、购买力风险、汇率风险等。经营风险是属于非系统风险。

　　3、以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是( )。

　　A、 基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回

　　B、 基金合同期限在5年以上

　　C、 募集金额不低于2亿人民币

　　D、 基金份额持有人不少于1000人

　　正确答案： A

　　解析：封闭式基金份额持有人不得申请赎回。

　　4、保本基金的投资目标是( )。

　　A、保证获得与银行同期存款相当的收益水平

　　B、在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报

　　C、追求超额投资收益

　　D、保证本金不受损失

　　正确答案： B

　　解析：保本基金的投资目标是在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报。

　　5、根据投资组合理论，下列哪项因素与证券组合的风险无关( )。

　　A、投资比重

　　B、协方差

　　C、相关系数

　　D、支出

　　正确答案： D

　　解析：证券组台的风险用方差来度量。

　　6、从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于( )。

　　A、 风险承受能力较强的投资者

　　B、 风险承受能力较弱的投资者

　　C、 风险承受能力较稳定的投资者

　　D、 风险承受能力较不稳定的投资者

　　正确答案： C

　　解析：从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于风险承受能力较稳定的投资者。

　　7、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是( )。

　　A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

　　B、对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

　　C、对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

　　D、对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

　　正确答案： B

　　解析：对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平台理。

　　8、在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券( )。

　　A、 确定证券投资政策

　　B、 进行证券投资分析

　　C、 构建证券投资组合

　　D、 投资组合的修正

　　正确答案： B

　　解析：进行证券投资分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制;另一个目的是发现那些价格偏离其价值的证券。

　　9、按照主要投资对象不同，可将基金分为( )。

　　A、股票基金、债券基金

　　B、契约型基金、公司型基金

　　C、封闭式基金、开放式基金

　　D、公募基金、私募基金

　　正确答案： A

　　解析：依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

　　10、基金管理人配置资产的情景综合分析法( )。

　　A、预测技能要求较低

　　B、与历史数据法相比预测结果更有价值

　　C、与历史数据法相比预测结果价值更低

　　D、分析难度和预测的适当时间范围相同

　　正确答案： B

　　解析：与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。