11、以下不属于我国基金监管的原则有( )。

　　A、 监管的连续性和有效性原则

　　B、 监管与自律并重原则

　　C、 审慎监管原则

　　D、 投资者利益优先原则

　　正确答案： D

　　解析：另外还有：依法监管原则、“三公”原则等5大原则。

　　12、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。

　　A、印花税

　　B、个人所得税

　　C、增值税

　　D、营业税

　　正确答案： A

　　解析：对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

　　13、在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

　　A、发起人协议

　　B、公司章程

　　C、基金合同

　　D、基金托管协议

　　正确答案： C

　　解析：考察基金合同的作用。

　　14、目前，我国基金卖出股票按照1%的税率征收()。

　　A、营业税

　　B、所得税

　　C、增值税

　　D、股票交易印花税

　　正确答案： D

　　解析：目前，我国基金卖出股票按照1%的税率征收股票交易印花税。

　　15、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

　　A、年度报告

　　B、半年度报告

　　C、与基金份额持有人大会相关

　　D、重大事项

　　正确答案： C

　　解析：基金份额持有人主要负责与基金份额持有人大会相关的披露义务。

　　16、下列不属于行为金融理论应用的是()。

　　A、基金经理也可能进行跟风操作，以避免自己过于与众不同，进行追涨杀跌等操作

　　B、投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利

　　C、由于人类的心理行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的投资偏差而长期获利

　　D、当市场是有效市场时，可以采用消极的投资管理策略

　　正确答案： D

　　解析：考核行为金融理论应用的内容。

　　17、在证券投资基金促销手段中，举办研讨会属于()。

　　A、人员推销

　　B、广告促销

　　C、营业推广

　　D、公共关系

　　正确答案： C

　　解析：举办研讨会属于营业推广。

　　18、ETF的认购包括()。

　　A、网上认购和网下认购

　　B、全额认购和折价认购

　　C、组合证券认购和一揽子股票认购

　　D、场内认购和场外认购

　　正确答案： D

　　解析：考察ETF的认购方式。

　　19、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定()的主要因素。

　　A、风险率

　　B、投资组合相对业绩

　　C、实际收益率

　　D、预期收益率

　　正确答案： B

　　解析：它是决定投资组合相对业绩的主要因素。

　　20、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为( )。

　　A、增长型和非增长型

　　B、大盘型和小盘型

　　C、有效型和无效型

　　D、积极型和消极型

　　正确答案： D

　　解析：考察股票投资组合管理的基本策略。