1、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。

　　A. 做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

　　B. 做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入

　　C. 做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

　　D. 做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易

　　2、某上市公司分配方案为每 10 股送 3 股，派 2 元现金，同时每 10 股配 2 股，配股价为 8 元，该股股权登记日收盘价为 12 元，则该股除权参考价为( )。

　　A.8.93 元 B.6.80 元 C.6.93 元 D.9.08 元

　　3、股票的大小盘轮动风险属于( )。

　　A.流动性风险 B.非系统性风险 C.系统性风险 D.政策风险

　　4、某上市公司普通股总股本 8000 万股，A 股权基金持有其股份 1000 万股。2016 年，该上市公司发行优先股 2000 万股，A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后，A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )。

　　A.15% B.18.75% C.10% D.12.5%

　　5、A 公司连续 2 年的每一年年初存入银行 1 万元，银行的年利率为 5%，按单利计息，那么 A 公司在第 2 年年底大致可以一次性从银行账户中取出( )万元。

　　A.2.30 B.2.20 C.2.15 D.2.10

　　6、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是( )。

　　A.分红能力分析

　　B.份额变动分析

　　C.持仓结构分析

　　D.投资风格分析

　　7、以下哪一个因素不影响投资者的风险承受能力( )。

　　A.现金流入情况

　　B.投资期限

　　C.资产负债情况

　　D.投资者的风险厌恶程度

　　8、假设某投资者持有 10000 份基金 A，T 日该基金发布公告，拟以 T+2 日为除权日进行利润分配， 每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金份额净值为 1.635 元，除权后该基金的基金份额净值为( ) 元，该投资者可分得现金股利( )元。

　　A.1.630，500

　　B.1.585，500

　　C.1.635，5000

　　D.1.135，5000

　　9、货币市场产生于信用活动，其交易价格为( )。

　　A.超储率

　　B.利率

　　C.汇率

　　D.存款准备金率

　　10、个人投资者在商业银行购买国债，属于( )交易行为。

　　A.交易所债券市场

　　B.商业银行柜台市场

　　C.银行间同业拆借中心

　　D.银行间债券市场

　　11、假设业务发生前速动比率为 1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率( )，速动比率( )。

　　A.不变，提高

　　B.提高，提高

　　C.提高，不变

　　D.下降，下降

　　12、债券的价格与收益率之间呈( )关系，但该关系是( )。

　　A.正相关，线性的

　　B.负相关，线性的

　　C.负相关，非线性的

　　D.正相关，非线性的

　　13、甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售收入增长 10%，净利润增长 8%，总资产增加 12%，总负债增加 9%。则 2015 年与 2014 年相比，下列叙述错误的是( )。

　　A.净资产收益率提高

　　B.总资产周转率降低

　　C.销售利润率降低

　　D.资产收益率降低

　　14、X 债券的市场价格为 98 元，面值为 100 元，期限为 10 年;Y 债券市场价格为 90 元，面值为 100元，期限为 2 年，以下说法正确的是( )。1

　　A. 在其他因素相同的情况下，Y 债券的当期收益率与其市场价格同向变动

　　B. 与 X 相比，Y 债券的当期收益率更接近到期收益率

　　C. 与 Y 相比，X 债券的当期收益率更接近到期收益率

　　D. X 债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

　　15、关于不同基金的风险与收益，以下说法正确的是( )。

　　A. 股票型基金的平均收益高于债券型基金，原因是因为基金经理的投资管理能力

　　B. 货币基金主要投资于货币市场，与债券基金相比风险更低，收益也更高

　　C. 系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益、计算风险调整后收益、计算相对回报、 进行业绩归因

　　D. 规模较大的基金的平均成本更低，并且可以有效地减少非系统性风险

　　16、关于配股权的估值，以下说法正确的是( )。

　　A. 因持有股票而享有的配股权，从配股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按零进行估 值

　　B. 因持有股票而享有的配股权，从配股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，以收盘价和 配股价孰低进行估值

　　C. 因持有股票而享有的配股权，从配股权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高 于配股价的差额估值

　　D. 因持有股票而享有的配股权，从配股权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股价，按收盘价低 于配股价的差额估值

　　17、A 基金的基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金总份数为 20 亿份，则该基金的基金份额净值为( )。

　　A.2.5 元 B.2 元

　　C.1 元 D.1.5 元

　　18、我国证券投资基金的交易费用中，由证券公司向基金收取的是( )。

　　A.证管费 B.印花税

　　C.交易佣金 D.经手费

　　19、对于 10，12，9，8，5，6，20，25，30，13 这样一组数据，其中位数为( )。

　　A.6 B.12

　　C.10 D.11