11、下列制度中为银行间债券市场的交易制度的是( )。

　　A. 公开市场一级交易商制度、基本管理制度、结算代理制度

　　B. 基本管理制度、做市商制度、结算代理制度

　　C. 公开市场一级交易商制度、做市商制度、基本管理制度

　　D. 公开市场一级交易商制度、做市商制度、结算代理制度

　　12、关于存托凭证，以下表述中错误的是( )。

　　A. 存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力

　　B. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证

　　C. 存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险

　　D. 目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证

　　13、预测公司前景中适用的“自上而下”层次分析法是指( )。

　　A.个股--行业--宏观

　　B.宏观--个股--行业

　　C.行业--宏观--个股

　　D.宏观--行业--个股

　　14、IPO 是指( )。

　　A.股票发行后上市交易

　　B.上市申请通过保荐人审核

　　C.首次公开发行

　　D.上市申请通过发审委审核

　　15、基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是( )。

　　A. 暂停公布净值，直到相关各方达成一致

　　B. 按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布

　　C. 托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见

　　D. 按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布

　　16、一个 60 岁的投资者当前有 70 万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，不适合进入他的投资组合的金融产品是( )。

　　A.货币基金

　　B.股票型基金

　　C.债券基金

　　D.保本基金

　　17、已知某基金的 5 年间的每年收益率分别为：3%，3%，-3%，4%，3%;市场无风险收益率恒定为3%。那么该基金的下行风险标准差最接近( )。

　　A.3.05% B.6.08%

　　C.2.80% D.5.60%

　　18、如果一个投资组合的收益率为 2%，其基准组合收益率为 2.2%，则跟踪偏离度是( )。

　　A.0.2% B.10%

　　C.-10% D.-0.2%

　　19、由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率 是( )。

　　A.资产负债率

　　B.销售利润率

　　C.资产收益率

　　D.净资产收益率

　　20、证券 A 和证券 B 的收益率分布关系如下图所示。在以下说法中，错误的是( )。

　　A. 证券 A 与证券 B 的相关系数小于 1

　　B. 证券 A 与证券 B 的相关系数大于证券 B 与证券 A 的相关系数

　　C. 当证券 A 上涨时，证券 B 上涨的可能性比较大

　　D. 证券 A 与证券 B 的收益率是正相关的