【1】基金投资者关系管理的意义是(　)。

　　Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉

　　Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

　　Ⅲ.能有效增加基金信息披露透明度

　　Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金投资者关系管理。基金投资者关系管理具有以下意义：

　　第一，有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉;

　　第二，有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持;

　　第三，能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。

　　【2】关于基金各阶段与投资者互动的重点，以下正确的是(　)。

　　A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识

　　B.股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识

　　C.股权投资基金的退出阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投项目的基本情况

　　D.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况，方便募集基金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金各阶段与投资者互动的重点。基金各阶段与投资者互动的重点：在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段，基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识，介绍股权投资基金管理人基本情况，介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征，开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

　　股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

　　【3】在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过(　)等材料与投资者进行互动交流。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募说明书

　　Ⅲ.风险揭示书

　　Ⅳ.风险调查问卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金各阶段与投资者互动的重点。

　　在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段，基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识，介绍股权投资基金管理人基本情况，介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征，开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

　　【4】有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人，有一定的人合性特征，投资者(股东)可以相互转让其持有的股权，对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。

　　【5】股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至200人，股权转让受到的限制相对较少，但内部治理相对更加规范和严格。

　　【6】公司型股权投资基金的基金清算顺序是(　)。

　　A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。公司型股权投资基金按照以下的顺序进行基金清算：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

　　【7】公司型股权投资基金设立，应(　)。

　　Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

　　Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

　　Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

　　Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

　　【8】关于合伙型股权投资基金，以下正确的是(　)。

　　Ⅰ.合伙型股权投资基金有较强的资合性特征

　　Ⅱ.合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定，在一定的时间进行实缴

　　Ⅲ.合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙

　　Ⅳ.合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。合伙型股权投资基金的增资(入伙)、退出(退伙)、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记。合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，并订立入伙协议。合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定，在一定的时间进行实缴。合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续，其权益以工商登记确认的为准。

　　合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙，具体退伙程序以合伙协议的约定为准，退伙时对于其合伙份额对应的资产，既可以货币形式分配，也可以实物资产方式分配。

　　合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。除合伙协议另有约定外，普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意。有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人，同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权。

　　【9】有限合伙人的份额转让，需提前(　)天通知其他合伙人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续，除合伙协议另有约定外，普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意，有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权。

　　【10】合伙型股权投资基金解散，应当由(　)进行清算。

　　A.合伙人

　　B.清算人

　　C.股东

　　D.管理层

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。清算期间，合伙型股权投资基金存续，但不得开展与清算无关的经营活动。合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配。

　　【11】合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向(　)备案。

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国银行业协会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案;合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

　　【12】关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

　　Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

　　Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

　　Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回;开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。申购、赎回的价格由基金管理人计算，若由基金托管人进行托管的，则由基金托管人进行复核。

　　【13】契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金权益登记。契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。