1、对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

　　A.12个月

　　B.30日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　正确答案是：D

　　【解析】对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

　　2、基金招募说明书应当包括()。

　　Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

　　Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

　　Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

　　Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　3、关于公墓基金管理人的法定职责，以下表达错误的是()。

　　A.编制基金财务会计报告

　　B.制定基金收益分配方案

　　C.确定基金份额申购价格

　　D.为基金财产开设证券账户

　　正确答案是：D

　　4、根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。

　　A.股东背景

　　B.投资管理能力

　　C.注册资金

　　D.信息管理平台建设

　　正确答案是：D

　　5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：A

　　6、寻找潜在客户中，适用于直接关系型客户群体的方法是()。

　　A.介绍法

　　B.陌生拜访法

　　C.广告宣传

　　D.缘故法

　　正确答案是：D

　　7、控制活动包括()。

　　Ⅰ. 在公司内部使用的审核、批准、授权、确认

　　Ⅱ. 对经营绩效考核

　　Ⅲ. 资产安全管理

　　Ⅳ. 管理层的理念和经营风格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C

　　8、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.75%

　　D.30%

　　正确答案是：C

　　9、基金进行宣传推介时所用语句要清晰准确，以下属于不准使用的是( )

　　A.基金有风险，投资需谨慎

　　B.股票投资基金不适合风险承受力低的投资者

　　C.历史收益不代表未来收益

　　D.业绩名列前茅

　　正确答案是：D

　　【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

　　10、下列关于基金的分类说法错误的是()。

　　A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金

　　B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

　　D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

　　正确答案是：B