11、基金的后台部门不包括()。

　　A.行政管理部门

　　B.信息技术部门

　　C.销售部门

　　D.人事部

　　正确答案是：C

　　12、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.9个月

　　正确答案是：C

　　13、公司()和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　A.督察长;独立董事

　　B.独立董事;内部监察稽核部门

　　C.督察长;内部监察稽核部门

　　D.理事长;内部监察稽核部门

　　正确答案是：C

　　【解析】公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　14、某投资者购回其开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.035元，则其可得净赎回金额为( )。

　　A.10298.25

　　B.10350元

　　C.10300元

　　D.9900元

　　正确答案是：A

　　15、基金份额登记确认是()的职责之一。

　　A.销售机构

　　B.注册登记机构

　　C.基金托管人

　　D.中央结算公司

　　正确答案是：B

　　16、目前我国公募证券投资基金全部是()基金。

　　A.契约型

　　B.公司型

　　C.混合型

　　D.偏公司型

　　正确答案是：A

　　17、以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是()。

　　A.银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

　　B.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

　　C.与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

　　D.期权合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

　　正确答案是：D

　　18、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

　　B.有效落实风险隔离机制

　　C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

　　D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

　　正确答案是：B

　　19、( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　A.投资基金

　　B.信托管理

　　C.投资债券

　　D.证券理财

　　正确答案是：A

　　【解析】投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式，故本题选择A选项。

　　20、投资者参加基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是()。

　　A.托管机构统一开立基金账户

　　B.托管机构统一开立证券账户

　　C.结算机构统一开立基金账户

　　D.结算机构统一开立证券账户

　　正确答案是：A

　　【解析】基金托管人负责开立并管理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。