1.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( C)。

　　A公平

　　B公正

　　C公开

　　D同股同权

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括：公平、公正、同股同权。

　　2.证券投资基金的主要投资方向是(D )。

　　A实业

　　B上市公司的投资项目

　　C信贷

　　D有价证券

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　3.公司型基金的最高权力机构是(D )。

　　A基金公司监事会

　　B基金公司董事会

　　C基金管理公司董事会

　　D基金公司股东大会

　　解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

　　4.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是(B )，为我国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

　　A《证券投资基金运作管理办法》

　　B《证券投资基金管理暂行办法》

　　C《上市公司证券发行管理办法》

　　D《证券投资基金销售管理办法》

　　解析：1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

　　5.在中国，渤海产业投资基金采取(C )基金形式进行运作。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D无限责任制

　　解析：在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

　　6.股份有限公司的董事会成员可以是(A )人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：股份有限公司的董事会成员是5人至19人。

　　7.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( D)。

　　A债券投资

　　B风险相同

　　C基金投资

　　D股票投资

　　解析：股票投资的风险最大。

　　8.( A)最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D无限责任制

　　解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　9、单只私募证券投资基金管理规模金额达到( C)万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

　　A1000

　　B3000

　　C5000

　　D10000

　　解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

　　10.在进行投资决策业务控制时，应建立( C)，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A投资决策授权制度

　　B业务交流制度

　　C投资风险评估与管理制度

　　D实质性审查制度

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　11.基金管理人监事会(B )至少召开一次会议，监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。

　　A每半年;2/3

　　B每年;1/2

　　C每年;2/3

　　D每半年;1/2

　　解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　12.(C)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A基金管理公司

　　B托管银行

　　C基金估值工作小组

　　D基金注册登记机构

　　解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　13.关于跨境股权投资，其投资范围(C)

　　A.仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资

　　B.仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

　　C.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

　　D既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资，但港澳台地区除外

　　解析：跨境股权投资既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

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