14. (C )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

　　A.资金

　　B.企业的投资价值

　　C.人力资本

　　D.激励约束机制

　　解析C　股权投资基金对于专业性的要求较高，需要更多投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

　　15. 从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。

　　A.固定收益证券和证券投资基金

　　B.债券

　　C.债券基金

　　D.以上都不对

　　答案A

　　16.网站公示的私募基金管理人基本情况不包括(D)。

　　名称、成立时间、登记时间

　　住所、联系方式、主要负责人

　　基本诚信信息

　　过往业绩

　　解析：网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

　　17.股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现(B)。

　　A授权流程管理

　　B业务流程控制

　　C专业化运营

　　D内部牵制

　　解析：股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程控制。

　　18.下列属于合规管理基本原则的是( D)。

　　A全面性

　　B健全性

　　C规范性

　　D独立性

　　解析：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　19.可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( D)。

　　A该基金托管人的从业人员

　　B通过基金从业资格考试的个人

　　C该基金销售机构的从业人员

　　D该基金管理人的从业人员

　　解析：《私募监管暂行办法》规定了以下三类投资者可视为当然合格投资者，不对其资产规模、收入和单笔投资金额标准有要求。1.“社保基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金”;2.“依法设立并在基金业协会备案的投资计划”，既包括独立管理机构设立的以投资于私募基金为目的的“基金的基金”等集合投资计划，也包括商业银行、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、期货公司、公募证券基金管理公司等各类基金管理机构及其子公司设立的各类投资计划。因其已在中国基金业协会备案，其投资已经按《私募监管暂行办法》规定的合格投资者标准进行过核查，所以，均可以视为当然合格投资者。3.对于“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”

　　20.私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是(B )关系。

　　A雇佣

　　B委托

　　C管理

　　D投资

　　解析：私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是委托关系。

　　21.基金注册登记机构应当提供(A )基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

　　A每日

　　B每两天

　　C每周

　　D每月

　　解析：基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

　　22.及时性原则要求公开披露最新的信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起(B )日内披露临时报告。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　解析：及时性原则要求公开披露最新的信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

　　23.依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是(A )。

　　A中国证监会

　　B中国人民银行

　　C中国银监会

　　D中国证券业协会基金业委员会

　　解析：中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

　　24.证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是(C)。

　　A拓宽了中小投资者的投资渠道

　　B优化金融机构，促进了经济增长

　　C推动股票价格指数持续上升

　　D有利于证券市场的稳定发展

　　解析：证券投资基金的作用包括：①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融机构，促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。

　　25.设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( D)。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅳ.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：第三条应是全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 。