1、( )在交易中执行投资者的指令。

　　A: 保荐人

　　B: 托管人

　　C: 做市商

　　D: 经纪人

　　答案:D

　　解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。

　　2、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的( )的收益。

　　A: 现金

　　B: 现金等价物

　　C: 现金及现金等价物

　　D: 存款

　　答案:C

　　解析:根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益。

　　3、 下列不属于技术分析假定的是( )。

　　A: 历史会重演

　　B: 市场行为涵盖一切信息

　　C: 股价具有趋势性运动规律

　　D: 股票的价格围绕价值波动

　　答案:D

　　解析:技术分析的三项假定为：第一，市场行为涵盖一切信息;第二，股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动;第三，历史会重演。

　　4、 上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析:上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%;上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%;上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月。

　　5、 下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是( )。

　　A: 公开市场操作

　　B: 调节税收

　　C: 利率水平的调节

　　D: 存款准备金率的调节

　　答案:B

　　解析:中央银行的货币政策采用的三项政策工具有：(1)公开市场操作，其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。(2)利率水平的调节。(3)存款准备金率的调节。

　　6、 投资组合的两个相关的特征之一是( )。

　　A: 市场是有效的

　　B: 理性人假说

　　C: 没有特定的预期收益率

　　D: 具有一个特定的预期收益率

　　答案:D

　　解析:投资组合的两个相关的特征是：(1)具有一个特定的预期收益率。(2)可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度量方式。

　　7、( )是由发行公司委托存券银行发行的。

　　A: 全球存托凭证

　　B: 美国存托凭证

　　C: 无担保的存托凭证

　　D: 有担保的存托凭证

　　答案:D

　　解析:有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的。发行公司、存券银行和托管银行三方就存托凭证与基础证券的关系，存托凭证持有者的权利，存托凭证的发行规模、转让、红利的支付及协议三方的权利义务等签署存券协议。

　　8、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是( )元。

　　A: 1250

　　B: 1050

　　C: 1200

　　D: 1276

　　答案:A

　　解析: 5年后李先生能取到的总额为：1000×(1+5%×5)=1250(元)。

　　9、 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。

　　A: 货银对付

　　B: 分级结算

　　C: 净额清算

　　D: 共同对手方

　　答案:D

　　解析: 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。

　　10、 现金流量表的作用不包括( )。

　　A: 分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因

　　B: 直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势

　　C: 评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况

　　D: 反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力

　　答案:B

　　解析:现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力;评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况;分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因;通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

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