1、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

　　A、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D、公平对待所有股东

　　答案：A

　　解析：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　2、基金管理公司投资管理研究业务控制的主要内容有()Ⅰ建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;Ⅱ建立研究报告质量评价体系;Ⅲ建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;Ⅳ建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析: 考察投资管理业务控制内容。

　　3、基金业协会会员类别分为哪三类()Ⅰ普通会员;Ⅱ联席会员;Ⅲ特别会员;Ⅳ临时会员

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 会员分为三大类：①普通会员②联席会员③特别会员

　　4、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在()①持证上岗②持续学习③审慎展开职业活动

　　AⅠ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析: 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面①持证上岗②持续学习③审慎展开职业活动

　　5、目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

　　A 1.5%

　　B 2%

　　C 2.5%

　　D 3%

　　答案:C

　　解析: 目前，我国股票型封闭式基金按照2.5%的比例计提基金托管费。

　　6、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　答案:C

　　解析: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。

　　7、当日申购的基金份额自()日起享有基金的分配权益。

　　A当日

　　B第二天

　　C下一个工作日

　　D第二个工作日

　　答案:C

　　解析: 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

　　8、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

　　A 5秒

　　B 15秒

　　C 20秒

　　D 30秒

　　答案:C

　　解析: 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

　　9、我国相关法律规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁。

　　A 18-70

　　B 18-60

　　C 18-65

　　D 18-80

　　答案:A

　　解析: 我国相关法律规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人。

　　10、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括()。

　　A未履行报送手续

　　B基金宣传材料和上报的材料不一致

　　C基金宣传材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

　　D印有保本基金的广告

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种。

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