(1)假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为( )。

　　A:0.7444%

　　B:1.5%

　　C:0.75%

　　D:1.01%

　　答案:C

　　解析:

　　(2)A方案在三年中每年年初付款100元，8方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差( )元。

　　A:33.1

　　B:31.3

　　C:133.1

　　D:13.31

　　答案:A

　　(3) 短期政府债券的特点不包括( )。

　　A:违约风险小

　　B:流动性强

　　C:利息免税

　　D:收益高

　　答案:D

　　解析:短期政府债券主要有三个特点：①违约风险小，由国家信用和财政收入作保证，在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱;②流动性强，交易成本和价格风险极低，十分容易变现;③利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税。

　　(4) 私募股权二级市场投资战略的特点正确的是( )。

　　A:周期短

　　B:风险小

　　C:流动性差

　　D:收益低

　　答案:C

　　解析:私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。

　　(5) 与传统的手动交易相比，算法交易不能( )。

　　A:提高交易员的工作效率

　　B:最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误

　　C:高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会

　　D:替代交易员执行工作

　　答案:D

　　(6) ( )是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A:存托凭证

　　B:可转换债券

　　C:权证

　　D:可转让存单

　　答案:A

　　(7) 下列关于债券，说法错误的是( )。

　　A:固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

　　B:确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率

　　C:零息债券以低于面值的价格发行

　　D:发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化

　　答案:D

　　(8)

　　所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。

　　A:本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化

　　B:本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化

　　C:本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化

　　D:本金和利息都随通胀水平的高低进行变化

　　答案:D

　　(9) 下列关于私募股权投资的表述，错误的是( )。

　　A:通常采用非公开募集的形式筹集资金

　　B:流动性好

　　C:起源于美国

　　D:是对未上市公司的投资

　　答案:B

　　(10) 下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是( )。

　　A:贴现债券

　　B:附息债券

　　C:息票累计债券

　　D:浮动利率债券

　　答案:D

　　(11) 短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券属于( )。

　　A:期货市场工具

　　B:资本市场工具

　　C:现货市场工具

　　D:货币市场工具

　　答案:D

　　(12) 影响回购协议利率的因素不包括( )。

　　A:回购协议的定价

　　B:抵押证券的质量

　　C:回购期限的长短

　　D:交割的条件

　　答案:A

　　(13) 关于佣金率的说法错误的是( )。

　　A:证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

　　B:投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

　　C:经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率

　　D:对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠

　　答案:C

　　(14) 利率衍生工具不包含( )。

　　A:远期利率合约

　　B:利率期权

　　C:信用联结票据

　　D:利率互换

　　答案:C

　　(15) 大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于( )。

　　A:存单发行的形式

　　B:做市商的种类

　　C:做市商的数量

　　D:投资者的数量

　　答案:C