(16) 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

　　A:总资产

　　B:总股本

　　C:净资产

　　D:总股数

　　答案:C

　　(17) 下列关于股票的参与性，说法错误的是( )。

　　A:股票持有人有权参与公司重大决策

　　B:股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低

　　C:股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权

　　D:股票持有人有权出席股东大会

　　答案:B

　　(18) 私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是( )。

　　A:首次公开发行

　　B:买壳上市或借壳上市

　　C:管理层回购

　　D:二次出售，破产清算

　　答案:A

　　(19) 股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A:供求关系

　　B:公司经营状况

　　C:宏观经济因素

　　D:政治因素

　　答案:A

　　(20) 按债券的( )分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。

　　A:发行主体

　　B:偿还期限

　　C:嵌入的条款

　　D:债券持有人收益方式

　　答案:A

　　(21) 优先股股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A:表决权

　　B:查阅权

　　C:转让权

　　D:分配权

　　答案:A

　　(22) 下列关于企业年金说法有误的是( )。

　　A:企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制

　　B:企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债

　　C:企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品

　　D:企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

　　答案:B

　　(23) 在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是( )。

　　A:回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

　　B:回购协议是一种信用贷款协议

　　C:抵押品以企业债券为主

　　D:证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方

　　答案:A

　　(24) 根据散点图1-1，可以判断两个变量之间存在( )。

　　A:正线性相关关系

　　B:负线性相关关系

　　C:非线性关系

　　D:函数关系

　　答案:A

　　(25) 可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

　　A:股票、公司债券

　　B:公司债券、股票

　　C:都属于股票

　　D:都属于债券

　　答案:B

　　(26) 债券的发行人包括( )。

　　Ⅰ.中央政府;

　　Ⅱ.地方政府;

　　Ⅲ.金融机构;

　　Ⅳ.公司;

　　Ⅴ.企业。

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　答案:C

　　(27) 关于债券收益率，以下叙述正确的是( )。

　　A:不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

　　B:债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

　　C:不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

　　D:如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

　　答案:D

　　(28) ( )是期货交易最大的特征。

　　A:保证金制度

　　B:盯市制度

　　C:对冲平仓制度

　　D:交割制度

　　答案:B

　　(29) 下列关于存托凭证的说法不正确的是( )。

　　A:每张存托凭证一般代表一股股票

　　B:存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

　　C:发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力

　　D:ADR是流通量最大的存托凭证

　　答案:A

　　(30) 低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其( )

　　A:流动性较差

　　B:采取高杠杆模式运作

　　C:估值难度大

　　D:成本高

　　答案:A

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