基金从业资格考试

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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案(十二)

来源 :中华考试网 2019-10-11

  11.某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及()。

  A.价格操纵

  B.频繁交易

  C.利益输送

  D.内幕交易

  答案:C

  12.王先生投资 6 万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为 10 元,其对应的认购费率为 1.8%,基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为()份。

  A.58949.1

  B.58920

  C.58930

  D.58939.1

  答案:A

  13.下列机构中,属于基金自律组合组织成员的包括()。

  Ⅰ.基金管理人

  Ⅱ.基金托管人

  Ⅲ.基金市场服务机构

  Ⅳ.基金份额持有人

  Ⅴ.基金监管机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:D

  14.基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。

  Ⅰ.投资目标

  Ⅱ.投资范围

  Ⅲ.投资策略

  Ⅳ.营销策略

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  15.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。

  A.员工自律

  B.部门主管自律

  C.公司管理层对人员和业务的监督控制

  D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

  答案:B

  16.()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  A.客户至上

  B.有效沟通

  C.安全第一

  D.专业规范

  答案:A

  解析:选项 A 正确:“客户至上”是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  17.基金销售机构相关数据备案,说法正确的是()。

  A.每周备案一次,公司库房妥善保存

  B.每日备案一次,公司库房妥善保存

  C.每周备案一次,异地库房妥善保存

  D.每日备案一次,异地库房妥善保存

  答案:D

  18.下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法,错误的是()。

  A.金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构,也包括个人投资者和居民

  B.金融机构是金融市场的唯一资金供给者

  C.居民是金融市场供均衡的重要参与者

  D.金融机构既发行、创造金融工具,又在金融机构购买各类金融工具

  答案:B

  19.私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元,前述金融资产不包括()。

  A.乙持有上市公司股票市值 500 万元

  B.甲持有银行活期存款 500 万元

  C.丙持有房地产估值价值 500 万元

  D.丁持有信托计划价值 500 万元

  答案:C

  20.根据《中国证券投资基金业协会章程》,中国基金业协会的最高权力机构为()。

  A.全体会员组成的会员大会

  B.监事会

  C.会长办公室

  D.理事会

  答案:A

  解析:选项 A 正确:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

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