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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案(十二)

来源 :中华考试网 2019-10-11

  1.下列不属于公司股东享有的权利的是()。

  A.收益分配权

  B.决定权

  C.表决和监督权

  D.知情权

  答案:B

  解析:公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。决定权属于股东会的权利。

  2.按照基金托管人的法定职责,以下不属于的是()。

  A.管理基金财产日常披露事项

  B.按照规定召开基金份额持有人大会

  C.不同基金财产分别设立账户

  D.安全保管基金财产

  答案:A

  3.以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

  A.设有专门的托管部门

  B.有 50 人以上的从业人员

  C.有安全高效的清算、交割系统

  D.有符合要求的营业场所

  答案:B

  解析:选项 B 符合题意。担任基金托管人的条件,应当具备下列条件:

  (1)净资产和风险控制指标符合有关规定;

  (2)设有专门的基金托管部门;

  (3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

  (4)有安全保管基金财产的条件;

  (5)有安全高效的清算、交割系统;

  (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

  (7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

  (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  4.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。

  A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

  B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

  C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

  D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

  答案:B

  5.假设某投资者在 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF,基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元,折算前基金份额总额为 310 万份,当日标的指数收盘值为 966.45元,则该投资者折算后份额为()。

  A.105 万份

  B.106.8 万份

  C.120 万份

  D.110 万份

  答案:B

  解析:折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8(万份)。

  6.对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括()。

  A.保证收益率

  B.投资经验

  C.投资目的

  D.风险承受能力

  答案:A

  7.投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩,可以阅读()。

  A.基金净值公告

  B.基金合同

  C.基金招募说明书摘要

  D.基金托管合同

  答案:A

  8.关于公开募集基金,以下表述错误的是()。

  A.募集申请注册后,方可进行基金募集

  B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

  C.募集期限自招股说明书公布之日起开始

  D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

  答案:C

  9.票据属于()资产。

  A.货币性资产

  B.权益资产

  C.债务资本

  D.衍生金融资产

  答案:A

  10.基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。

  Ⅰ.场内交易

  Ⅱ.场外交易

  Ⅲ.网下申购

  Ⅳ.网上申购

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  答案:D

  解析:场外交易(Ⅱ正确)、网下申购(Ⅲ正确)等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。

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