第1题： ( )是现存最大的基础设施投资管理公司。

　　A、麦格理集团

　　B、世邦魏理仕全球投资集团

　　C、高盛公司

　　D、布里奇沃特投资公司

　　正确答案：A 麦格理集团是现存最大的基础设施投资管理公司。

　　第2题： ( )是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

　　A、纯券过户

　　B、见券付款

　　C、见款付券

　　D、券款对付

　　正确答案：A 纯券过户是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是囯外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便，其本质是资金清算风险由交易双方承担

　　第3题： ( )是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

　　A、场内协议回购

　　B、场外公开市场回购

　　C、要约回购

　　D、凭证回购

　　正确答案：C 要约回购是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

　　第4题：下列关于信用利差特点的表述，错误的是 ( )。

　　A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小

　　B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

　　D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

　　正确答案：A 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。

　　第5题：《全球另类投资调查》咨询报告指出， ( )是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

　　A.麦格理集团

　　B.高盛公司

　　C.布里奇沃特投资公司

　　D.贝莱德

　　正确答案：D 贝莱德是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

　　第6题：下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是 ( )。

　　A.贝塔系数

　　B.久期

　　C.行业投资集中度

　　D.标准差

　　正确答案：B 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。

　　第7题：目前国际应用较多的基本分析方法不包括 ( )。

　　A:权益资本比率

　　B:市盈率

　　C:股利贴现模型

　　D:内含报酬率

　　正确答案：A 目前国际应用较多的基本分析方法主要有以下几类：(1)低市盈率(P/E比率)，选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是低市盈率、低市净率。市盈率是股票价格与每股净利润的比值，市净率则是股票价格与每股净资产的比值。(2)股利贴现模型，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。另外，我们也可以从内含报酬率的角度来判断买入或卖出。内含报酬率就是在净现值等于0时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。如果内含报酬率高于资本的必要收益率，则买入;如果内含报酬率低于资本的必要收益率，则卖出。

　　第8题：下列关于UCITS一号指令说法错误的是 ( )。

　　A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS--号指令

　　B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文

　　C.指令要求，UCITS基金必须获得其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　D.封闭式基全属于UCITS基金的范围

　　正确答案：D 指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围:①封闭式基金.②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金.③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金.④投资与借款政策与指令规定不符的基金.

　　第9题：AIFMD规定，私募股权投资基金收购公司 ( )内不允许通过各种形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正确答案：B AIFMD规定，私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过各种形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　第10题：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起 ( )后才能转换为公司股票。

　　A.1年

　　B.6个月

　　C.30天

　　D.15天

　　正确答案：B 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。

　　第11题：某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的基准权重分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，股票、债券基准指数的年收益率分别是10%、6%，请问该基金的资产配置贡献为 ( )。

　　A.2%

　　B.1%

　　C.3.3%

　　D.1.2%

　　正确答案：D 该基金的资产配置贡献为(90%-60%)10%+(10%-40%)6%=1.2%。

　　第12题：小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为 ( )。

　　A.20.0%

　　B.10.2%

　　C.6.7%

　　D.8.5%

　　正确答案：C R1=(0.95-1)/1100%=-5%，R2=[1.4-(0.95+0.2)]/(0.95+0.2)100%=21.7%，R3=[1.2-(1.4-0.1)]/(1.4-0.1)100%=-7.7%，则时间加权收益率=(1-5%)(1+21.7%)(1-7.7%)-1=6.7%。

　　第13题：就债券研究而言，它主要侧重于 ( )。

　　A、债券的久期判断

　　B、债券的走势形态判断

　　C、债券的到期时间判断

　　D、债券的到期收益率判断

　　正确答案：A 就债券研究而言，它主要侧重于债券的久期判断。

　　第14题： ( )是证券交易中最普遍、最清晰的成本。

　　A、印花税

　　B、买卖价差

　　C、佣金

　　D、机会成本

　　正确答案：C 佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。

　　第15题： ( )是指包含对通货膨胀补偿的利率。

　　A、实际利率

　　B、名义利率

　　C、即期利率

　　D、远期利率

　　正确答案：B 实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。

　　第16题： ( )是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

　　A、信用评级

　　B、信用利差

　　C、债券评级

　　D、债券利差

　　正确答案：B 信用利差是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

　　第17题： ( ) 是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

　　A、跟量算法

　　B、时间加权平均价格算法

　　C、执行偏差算法

　　D、成交量加权平均价格算法

　　正确答案：D 成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

　　第18题：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作 ( )。

　　A:均衡交易价格

　　B:非均衡交易价格

　　C:价格被高估

　　D:价格被低估

　　正确答案：A 消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格，因此他们不试图寻找价格被低估的债券品种，而只关注债券组合的风险控制。

　　第19题： ( )，证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司。

　　A.2001年5月

　　B.2002年6月

　　C.2003年10月

　　D.2000年6月

　　正确答案：B

　　第20题：分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为8%，总资产周转率为100%，资产负债率为75%，该公司的净资产收益率为 ( )。

　　A.25%

　　B.32%

　　C.60%

　　D.44%

　　正确答案：B 净资产收益率=销售净利润率资产周转率财务杠杆=8%100%1(1-资产负债率)=32%。

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