第1题：不属于大额可转让定期存单的特点的是 ( )

　　A、 一般面额较大，且金额为整数

　　B、投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业

　　C、可以提前支取

　　D、不记名,可以在二级市场上转让

　　正确答案：C 大额可转让定期存单,原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。

　　第2题：股票的 ( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

　　A、票面价值

　　B、清算价值

　　C、账面价值

　　D、内在价值

　　正确答案：B 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　第3题：关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少 ( )公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许 ( )公布一次。

　　A.一周;一个月

　　B.一个月;一个月

　　C.一周;两个月

　　D.一个月;一季度

　　正确答案：B 关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次。

　　第4题：目前，货币市场基金的管理费率一般为 ( )。

　　A.0.33%

　　B.1%

　　C.1.50%

　　D.0.05%

　　正确答案：A 解析:目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%。

　　第5题：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的是 ( )

　　A.股票收盘价高于配股价，则估值为零

　　B.股票收盘价等于或低于配股价，采用估值技术确定公允价值

　　C.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值

　　D.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值

　　正确答案：D 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值;如果收盘价等于或低于配股价，估值为零。

　　第6题：浮动利率债券中的利差在债券的偿还期内是 ( )的。

　　A.固定

　　B.浮动

　　C.以上两种情况均有可能

　　D.完全相同

　　正确答案：A 浮动利率债券中的利差在债券的偿还期内是固定的。

　　第7题： ( )是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。

　　A、市场投资组合

　　B、切点投资组合

　　C、风险投资组合

　　D、有效投资组合

　　正确答案：A 市场投资组合是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。

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　　第8题：股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为 ( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　正确答案：B 股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为10%。该政策实施后，股息红利所得按持股时间长短确定实际税负。因此，个人投资者持股时间越长，其股息红利所得个人所得税的税负就越低。

　　第9题：关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是 ( )。

　　A、对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

　　B、对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税

　　C、目前印花税需要征收

　　D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

　　正确答案：A 机构投资者买卖基金的税收，对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税;对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税。目前印花税暂免征收。

　　第10题：做市商制度也被称为 ( )。

　　A、市场交易

　　B、场内交易

　　C、网上交易

　　D、柜台交易

　　正确答案：D 做市商制度也被称为柜台交易。

　　第11题：下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是 ( )

　　A.收回应收账款

　　B.用现金购买债券

　　C.接受所有者投资转入的固定资产

　　D.以固定资产对外投资

　　正确答案：C

　　第12题：基金托管费年费率国际上通常为 ( )左右。

　　A.3%

　　B.0.30%

　　C.0.20%

　　D.0.25%

　　正确答案：C 解析:基金托管费年费率国际上通常为0.2%左右。

　　第13题：交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是 ( )。

　　A.固定收益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00

　　B.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　C.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　正确答案：D 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

　　第14题：2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作发行的 ( )在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A.股的实物ETF，也是

　　第一只在美国上市的RQFII产品。

　　A.华安沪深300中国A股ETF

　　B.易方达沪深300中国A股ETF

　　C.华夏沪深300中国A股ETF

　　D.嘉实沪深300中国A股ETF

　　正确答案：D

　　第15题：以下不属于私募股权投资的退出机制的是 ( )。

　　A.管理层回购

　　B.破产清算

　　C.买壳上市

　　D.兼并收购

　　正确答案：D 兼并收购不属于私募股权投资的退出机制。