第16题：QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是 ( )。

　　A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5 000万美元

　　B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元

　　C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

　　D.格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

　　正确答案：D 合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

　　第17题：在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是 ( )。

　　A、风险最小的可行投资组合风险为零

　　B、可行投资组合集的上下沿为双曲线

　　C、可行投资组合集是一片区域

　　D、可行投资组合集的上下沿为射线

　　正确答案：B 由于无风险资产的引入，风险最小的可行投资组合风险为零;其次，在标准差一预期收益率平面中，可行投资组合集的上沿及下沿为射线，而不是双曲线，所以B项说法错误。

　　第18题：关于基金资产估值，表述错误的是 ( )。

　　A、基金变更估值方法，需要及时进行披露

　　B、海外的基金多数也是每个交易日估值

　　C、对流动性较差的证券，估值时需要注意“滥估”问题

　　D、我国的开放式基金每个交易日的次日估值

　　正确答案：D 我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。

　　第19题：关于流动性风险，说法正确的是 ( )。

　　A、变现速度快，债券的流动性比较低

　　B、买卖价差较小的债券流动性较高

　　C、交易不活跃的债券通常流动性风险较小

　　D、债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

　　正确答案：B 变现的速度快，债券的流动性就比较高;买卖价差较小的债券流动性较高;交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险;债券的流动性指债券投资人将手中的债券变现的能力。

　　第20题：关于收益率曲线的说法正确的是 ( )。

　　A、收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标

　　B、短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

　　C、收益率曲线一般向下倾斜

　　D、当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。

　　正确答案：B A选项，应该是以期限为横坐标，以收益率为纵坐标;收益率曲线具有以下特点：短期收益率一般比长期收益率更富有变化性;收益率曲线一般向上倾斜;当利率整体水平比较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。

　　第21题：关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是 ( )。

　　A、股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系(包括公司型基金)

　　B、股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具

　　C、股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险

　　D、基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券

　　正确答案：A 股票反映的是所有权关系;债券反映的的是债权债务关系;基金反映的是信托关系，公司型基金除外

　　第22题：关于中期票据的说法错误的是 ( )。

　　A、中期债券的期限一般为1年以上，10年以下

　　B、我国中期票据大多采用信用发行，接受担保增信

　　C、发行人的发行费用较高

　　D、中期票据募集资金的用途并无严格限制

　　正确答案：C 中期票据采用注册发行的方式，因此发行费用显著降低。

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　　第23题：不属于商业票据的特点的是 ( )

　　A、面额较大

　　B、利率较低

　　C、可抵押

　　D、只有一级市场

　　正确答案：C 商业票据的特别的是面额较大、利率较低、只有一级市场，没有明确的二级市场。

　　第24题： ( )是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

　　A、浮动条款

　　B、转换条款

　　C、赎回条款

　　D、回售条款

　　正确答案：D 回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

　　第25题：规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为 ( )个月。

　　A、12

　　B、6

　　C、3

　　D、2

　　正确答案：C 规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月;其他合格投资者的投资本金锁定期为1年。

　　第26题：国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括 ( )。

　　A、关于证券投资基金的监管原则

　　B、关于保护投资者权益的制度

　　C、关于基金托管人的监管制度

　　D、关于证券投资基金监管机构职能的制度

　　正确答案：C 国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度如下：关于证券投资基金的监管原则、关于基金管理人的监管原则、关于保护投资者权益的制度、关于基金跨境活动的监管合作与协调制度、关于证券投资基金监管机构职能的制度、关于自律监管的制度。

　　第27题：国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益，其中不包括 ( )。

　　A、向投资者充分披露有关信息

　　B、证券投资基金的金额赎回

　　C、保护客户资产

　　D、公平、准确地进行资产评估和定价

　　正确答案：B B选项应该是：证券投资基金的份额赎回。

　　第28题：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案 ( )天内无异议则正式实施。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、60

　　正确答案：B 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异则正式实施。

　　第29题：下列关于大宗商品的特征，说法不正确的是 ( )

　　A、异质化

　　B、同质化

　　C、可交易

　　D、交易量大

　　正确答案：A 大宗商品具有同质化、可交易等供需和交易量都非常大。

　　第30题：下列不属于短期政府债券的特点的是 ( )。

　　A、利息免税

　　B、流动性强

　　C、收益率较高

　　D、违约风险小

　　正确答案：C 短期政府债券主要有三个特点：

　　(1)违约风险小，由国家信用和财政收入作保证，在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱;

　　(2)流动性强，交易成本和价格风险极低，十分容易变现;

　　(3)利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税。