第1题：负债权益比= ( )。

　　A、1/(1-资产负债率)

　　B、负债/资产

　　C、所有者权益/负债

　　D、资产负债率/(1-资产负债率)

　　正确答案：D 负债权益比=负债/所有者权益=资产负债率/(1-资产负债率)。

　　第2题：股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是 ( )。

　　A、市场风险

　　B、信用风险

　　C、非系统性和系统性风险

　　D、购买力风险

　　正确答案：C 股票基金提供了一种长期而高额的增值性，但收益越高风险越大，股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是非系统性和系统性风险。

　　第3题：下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是 ( )。

　　A、投资目标

　　B、风险水平

　　C、基金规模

　　D、成立时间

　　正确答案：D 基金业绩评价持有区间收益率通常需考虑的因素有：投资目标与范围、基金風险水平、基金规模、时期选择

　　第4题：利润表是 ( )报表。

　　A.静态

　　B.动态

　　C.长期

　　D.短期

　　正确答案：B 利润表是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

　　第5题： ( )年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　正确答案：C 2010年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

　　第6题：国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个 ( )的功能性渠道。

　　A.相互协助机制

　　B.早期预警机制

　　C.临时性事务

　　D.风险预警机制

　　正确答案：B 国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　第7题：以下不属于期货市场基本功能的是 ( )。

　　A.风险管理

　　B.价格发现

　　C.双边止损

　　D.投机

　　正确答案：C 期货市场基本功能有风险管理、价格发现、投机三项。

　　第8题：债券的票面利率是 ( )的，期限是 ( )的。

　　A.浮动;浮动

　　B.固定;浮动

　　C.浮动;固定

　　D.固定;固定

　　正确答案：D 债券有固定的票面利率和期限。

　　第9题： ( )是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

　　A、实值期权

　　B、虚值期权

　　C、看涨期权

　　D、看跌期权

　　正确答案：A 实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流;平价期权是指买方此时的现金流为零;而虚值期权是指买方此时具有负的现金流。

　　第10题： ( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。

　　A、特雷诺指数

　　B、夏普指数

　　C、詹森指数

　　D、信息比率

　　正确答案：A

　　第一个风险调整衡量方法是由特雷诺提出的，因此也就被人们称为特雷诺指数。特雷诺指数给出了基金份额系统风险的超额收益率。夏普指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

　　第11题：各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的 ( )。

　　A、初创期

　　B、成长期

　　C、成熟期

　　D、衰退期

　　正确答案：B 在成长期，各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现。

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　　第12题：常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是 ( )。

　　A、简单收益率

　　B、时间加权收益率

　　C、算术平均收益率

　　D、几何平均收益率

　　正确答案：C 算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　第413题：基金管理公司最核心的业务是 ( )。

　　A、投资基金业务

　　B、投资交易业务

　　C、投资管理业务

　　D、投资托管业务

　　正确答案：C 基金管理公司最核心的业务是投资管理业务。

　　第14题： ( )年，我国资产证券化开始试点， ( )年进入扩大试点阶段。

　　A.2003;2005

　　B.2003;2007

　　C.2005;2007

　　D.2007;2009

　　正确答案：C 2005年，我国资产证券化开始试点，2007年进入扩大试点阶段。

　　第15题：从营业利润率的计算公式可以得知，当主营业务收入一定时，影响该指标高低的关键因素是 ( )。

　　A.主营业务利润

　　B.营业利润

　　C.利润总额

　　D.净利润

　　正确答案：B

　　第16题：基金资产估值不需要考虑的因素为 ( )。

　　A.估值频率

　　B.交易时间

　　C.价格操纵及滥估问题

　　D.估值方法的一致性及公开性

　　正确答案：B 基金资产估值需要考虑以下因素：(1)估值频率;(2)交易价格及其公允性;(3)估值方法的一致性及公开性。

　　第417题： ( )是最大的私募股权管理公司

　　A.高盛公司

　　B.贝莱德

　　C.麦格理集团

　　D.世邦魏理仕全球投资集团

　　正确答案：A 高盛公司是最大的私募股权管理公司

　　第18题：对股票投资价值的估值方法一般不包括 ( )。

　　A、市盈率(PE)

　　B、市净率(PB)

　　C、现值与终值

　　D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)

　　正确答案：C C错误，其他都属于

　　第19题：对于过户费，说法错误的是 ( )。

　　A.从 2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的0.75‰向买卖双方投资者分别收取

　　B.深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475‰收取

　　C.B股没有过户费,中国结算公司要收取结算费

　　D.基金交易目前不收取过户费

　　正确答案：B 教材P37.深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。深圳证券交易所 A 股交易经手费现行收费标准为按交易额的 0.1475‰收取(其中，深圳证券交易所收取交易经手费0.122‰，中国结算公司深圳分公司收取过户费 0.0255‰) 。自 2012 年6月1日起，深圳证券交易所收取的交易经手费由按交易额0.122‰收取降为按交易额的0.087‰收取，中国结算公司深圳分公司收取的过户费维持 0.0255‰不变。调整后，交易经手费与过户费合计收费标准为交易额的0.1125‰。

　　第19题：以下不属于债券按嵌入的条款分类的是 ( )。

　　A、可赎回债券

　　B、通货膨胀联接债券

　　C、浮动利率债券

　　D、结构化债券

　　正确答案：C 按嵌入的条款分类，债券可分为：

　　①可赎回债券;

　　②可回售债券;

　　③可转换债券;

　　④通货膨胀联结债券;

　　⑤结构化债券等。

　　第20题： 切点投资组合的特征不包括 ( )。

　　A、切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合

　　B、有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合

　　C、切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关

　　D、切点投资组合是所有投资者理想的投资组合

　　正确答案：D 切点投资组合具有三个重要的特征：