1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。

　　A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布

　　B.所使用的权数之和可以不等于1

　　C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例

　　D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率

　　【答案】C

　　【解析】有n项资产A1，…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数，为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri，则资产组合A的期望收益率r为r=w1+r1+…+wnrn。

　　2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。

　　A.3

　　B.10

　　C.4

　　D.0

　　【答案】A

　　【解析】对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如，对于X的一组容量为5的样本，从小到大排列为X1，…，X5，这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本X1，…，X10，由于正中间是两个数X5，X6，可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中，该组数据从小到大的顺序为：0、1、2、3、5、7、10，居于中间的数据是3。3. 企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是( )。

　　A.权责发生制

　　B.收付实现制

　　C.现收现付制

　　D.即收即付制

　　【答案】B

　　【解析】现金流量表，也叫财务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。

　　4.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。

　　A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日

　　B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分

　　C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

　　D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息

　　【答案】D

　　【解析】按照单利计算利息，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

　　5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。

　　A.2%

　　B.3.5%

　　C.4%

　　D.5.01%

　　【答案】D

　　【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则，存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)，则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。

　　6.某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存入( )元。

　　A.8000

　　B.9000

　　C.9500

　　D.9800

　　【答案】A

　　【解析】根据单利现值计算公式，5年后取得本利和1万元的现值为：PV===8000(元)。

　　7.可转换债券持有人行使转换权后，( )。

　　A.公司实收资本不变，总股份数增加

　　B.公司实收资本增加，总股份数不变

　　C.公司实收资本和总股份数增加

　　D.公司实收资本和总股份数不变

　　【答案】A

　　【解析】可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后，公司发行在外的股票增多，此时，公司的实收资本和总股份数增加。

　　8、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

　　A.清算资金

　　B.账面价值

　　C.资产价值

　　D.实际价值

　　【答案】D

　　【解析】股票的清算价值是公司每一股份所代表的实际价值。理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。

　　9.优先股的“优先”主要体现在( )。

　　A.对企业经营参与权的优先

　　B.认购新发行股票的优先

　　C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

　　D.股息分配和剩余资产清偿的优先

　　【答案】D

　　【解析】优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。优先股的股息率往往是事先锁定好的、固定的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动。

　　10.一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债券资本和700万元的权益资本，下列关于该公司说法错误的是( )。

　　A.该公司的资产负债率是30%

　　B.该公司为杠杆公司

　　C.资本结构包含30%的债务和70%的权益

　　D.该公司的资产负债率是43%

　　【答案】D

　　【解析】资产负债率=(负债总额/资产总额)×100%=(300/1000)×100%=30%。有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司。基金从业考试时间

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