1、按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是()。

　　A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成

　　B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成

　　C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成

　　D、证券市场周期由长期、嵌动、中期波动和短期波动三个层次构成

　　正确答案： D

　　【解析】证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层故构成。

　　2、基金的存款利息收入计提方式为()。

　　A、按日计提

　　B、按周计提

　　C、按月计提

　　D、按季度计提

　　正确答案： A

　　【解析】基金的存款利息收入计提方式为按日计提。

　　3、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是()。

　　A、[0.15]

　　B、[0.155]

　　C、[0.22]

　　D、[0.203]

　　正确答案： D

　　【解析】投资者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)这里主要强调投资者进行风险投资时，对风险溢价要求额外报酬。Rf是无风险投资的收益率，Km-Rf是风险溢价，β(Km-Rf)是对风险溢价要求的额外报酬。则该股票投资者要求的收益率为K=5%+17%*0.90=20.3%

　　4、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。

　　A、董事长

　　B、董事会

　　C、独立董事

　　D、总经理

　　正确答案： B

　　【解析】对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

　　5、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在()的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。

　　A、1~2年

　　B、3~5年

　　C、4~5年

　　D、2~3年

　　正确答案： B

　　【解析】一般在3~5年的持有期间内不改变资产配置状态。

　　6、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为()。

　　A、水平式

　　B、垂直式

　　C、综合式

　　D、交叉式

　　正确答案： B

　　【解析】垂直式是在某一个或几个产品类型方向上开发子类基金产品。

　　7、关于免疫策略，以下说法错误的是()。

　　A、免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略

　　B、目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

　　C、假定市场价格的公平的均衡交易价格

　　D、试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合

　　正确答案： B

　　【解析】免疫策略目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。

　　8、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。

　　A、保护投资者利益

　　B、保证市场的公平、效率和透明

　　C、降低系统风险

　　D、推动基金业的发展

　　正确答案： D

　　【解析】我国基金监管所特有的监管目标是推动基金业的发展。

　　9、违背投资决策业务控制的是()。

　　A、投资指令未经审核即执行

　　B、基金经理直接向交易员下达投资指令

　　C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益

　　D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度

　　正确答案： D

　　【解析】其他部是违背基金交易业务控制的行为。

　　10、()托管、投资收益归()所有。

　　A、基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人

　　B、基金管理人，基金管理人，基金份额持有人

　　C、基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人

　　D、基金管理人，基金托管人，基金份额持有人

　　正确答案： D

　　【解析】证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。