11、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为()。

　　A、10000元

　　B、11447.5元

　　C、14825.5元

　　D、10447.5元

　　正确答案： D

　　【解析】10000*1.0500*(1-0.5%)=107.5、

　　12、基金主要投资比例应符合()。

　　A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%

　　B、对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

　　C、法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容

　　D、对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%

　　正确答案： B

　　【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%;法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容;对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%。

　　13、投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，()日起可以赎回该部分基金份额。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案： C

　　【解析】投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，T+2日起可以赎回该部分基金份额。

　　14、基金登记过程实际上是()。

　　A、基金托管人对账户管理的过程

　　B、证券交易所登记账户份额变动的过程

　　C、基金投资者对自己账户记账的过程

　　D、注册登记机构对基金份额记账的过程

　　正确答案： D

　　【解析】基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

　　15、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。

　　A、保护投资者利益

　　B、保证市场的公平、效率和透明

　　C、降低系统风险

　　D、推动基金业的发展

　　正确答案： D

　　【解析】我国基金监管所特有的监管目标是推动基金业的发展。

　　16、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由()办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、登记结算机构

　　D、证券业协会

　　正确答案： B

　　【解析】根据法规规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　17、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。

　　A、免征

　　B、部分征收

　　C、需征收

　　D、减免征收

　　正确答案： A

　　【解析】对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。

　　18、基金管理公司股票投资研究的落脚点是()。

　　A、股票组合研究

　　B、行业研究

　　C、个股投资价值判断

　　D、宏观与策略研究

　　正确答案： C

　　【解析】基金管理公司股票投资研究的落脚点是个股投资价值判断。

　　19、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为()。

　　A、增长型和非增长型

　　B、大盘型和小盘型

　　C、有效型和无效型

　　D、积极型和消极型

　　正确答案： D

　　【解析】考察股票投资组合管理的基本策略。

　　20、关于我国封闭式基金的说法，正确的是()。

　　A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收

　　B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

　　C、目前魏国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

　　D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

　　正确答案： C

　　【解析】我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制;目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。