16、有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是(　)。

　　A、144A私募存托凭证

　　B、二级存托凭证

　　C、三级存托凭证

　　D、一级存托凭证

　　17、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为(　)，最长为(　)，自发行结束之日起(　)后才能转换为公司股票。

　　A、1年，3年，6个月

　　B、1年，6年，6个月

　　C、2年，6年，6个月

　　D、2年，6年，12个月

　　18、关于可转换债券的票面利率，下列说法错误的是(　)。

　　A、一般高于相同条件的普通债券的票面利率

　　B、可转换债券可以半年付息一次

　　C、可转换债券可以一年付息一次

　　D、可转换债券3个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息

　　19、可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定，指的是(　)。

　　A、转换期限

　　B、转换面值

　　C、回售条款

　　D、赎回条款

　　20、关于可转换债券的价值，下列说法错误的是(　)。

　　A、纯粹债券价值来自债券利息收入

　　B、转换价值指立即转换成股票的债券价值

　　C、转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定

　　D、股价上升，转换价值下降

　　21、按照(　)分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。

　　A、标的资产

　　B、基础资产的来源

　　C、持有人权利的性质

　　D、行权时间

　　22、下列说法中，错误的是(　)。

　　A、认沽权证近似于看跌期权

　　B、欧式权证可在失效日之前行权

　　C、美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权

　　D、百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题

　　23、关于权证的价值，下列说法错误的是(　)。

　　A、在其有效期内具有价值

　　B、认股权证行权时，标的股票的市场价格一般低于其行权价格

　　C、认股权证的内在价值等于认购差价乘以行权比例

　　D、当标的资产的市场价格低于行权价格时，权证的内在价值等于0

　　24、下列不属于非系统风险的是(　)。

　　A、市场风险

　　B、财务风险

　　C、经营风险

　　D、流动性风险

　　25、关于非系统风险，下列说法错误的是(　)。

　　A、非系统风险是公司特有的风险

　　B、非系统风险又称违约风险

　　C、非系统风险主要包括财务风险、经营风险和流动性风险

　　D、非系统风险只对个别公司的证券产生影响

　　26、关于IPO，以下说法不正确的是(　)。

　　A、IPO指的是首次公开发行

　　B、IPO需要经过证券监管机构审核、核准或注册

　　C、IPO通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票

　　D、IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程

　　27、股票拆分对(　)没有影响。

　　A、股东权益总额

　　B、股票价格

　　C、每股面值

　　D、每股盈余

　　28、股票回购的方式不包括(　)。

　　A、要约回购

　　B、邀请回购

　　C、场外协议回购

　　D、场内公开市场回购

　　29、关于权证的行权，下列说法错误的是(　)。

　　A、一旦发生行权，公司发行在外的股份总数一定会增加

　　B、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权

　　C、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权

　　D、当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份增加

　　30、下列选项中，不属于基本面分析的是(　)。

　　A、宏观经济分析

　　B、行业分析

　　C、技术分析

　　D、公司内在价值与市场价格分析