2018基金从业资格考试《私募股权投资》巩固练习及答案10

　　第 1 题：单项选择题在我国，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出B、并购退出C、清算退出D、二级市场转让退出

　　第 2 题：单项选择题在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。

　　A、投资知识B、投资偏好C、财务状况D、投资者基本信息

　　第 3 题：单项选择题证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

　　A、受益人管理人和持有人B、托管人，发起人和持有人C、发起人，管理人和持有人D、管理人，托管人和持有人

　　第 4 题：单项选择题主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( )。

　　A、人事调查B、法律调查C、财务调查D、业务调查

　　第 5 题：单项选择题根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.合伙企业法人授权书Ⅴ.合伙企业章程

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 6 题：单项选择题对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过( )来进行处理。

　　Ⅰ.交易结构设计Ⅱ.合同条款Ⅲ.补救措施Ⅳ.选择担保Ⅴ.放弃交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 7 题：单项选择题根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人( )等主要环节的始终。

　　Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　第 8 题：单项选择题申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.投资协议Ⅴ.招募说明书

　　A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：D【试题解析】：根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

　　第 9 题：单项选择题私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

　　Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

　　Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　第 10 题：单项选择题私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新( )所管理的私募基金等基本信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ