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2018基金从业资格考试《私募股权投资》巩固练习及答案10
来源 :中华考试网 2018-03-31
中参考答案及解析:
1【正确答案】:A【试题解析】:由于信托业缺乏登记制度,证监会始终对信托制私募股权投资基金持谨慎态度,因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。
2【正确答案】:B【试题解析】:根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查的内容分为:投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。
3【正确答案】:D【试题解析】:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人,基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。
4【正确答案】:B【试题解析】:了解所有权归属、企业对外担保等信息属于尽职调查的法律调查。
5【正确答案】:D【试题解析】:申请设立合伙企业,应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明
6【正确答案】:A【试题解析】:投资者可以通过交易结构设计、合同条款、补救措施、放弃交易来进行处理。
7【正确答案】:C【试题解析】:授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
9【正确答案】:C【试题解析】:私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
10【正确答案】:C【试题解析】:私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员所管理的私募基金等基本信息。