2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题（1）

　　1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　2、下列不属于期货市场功能的是()。

　　A、价格发现

　　B、投机

　　C、风险管理

　　D、套现

　　正确答案：D

　　【专家解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。

　　3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

　　A、证券投资基金

　　B、对冲基金

　　C、不动产基金

　　D、私募股权和风险投资基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

　　4、佣金的组成部分不包括()。

　　A、证券交易所手续费

　　B、证券公司经纪佣金

　　C、过户费

　　D、证券交易所交易监管费

　　正确答案：C

　　【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

　　5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正确答案：A

　　【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。

　　6、下列属于流动资产的是()。

　　A、短期借款

　　B、应付票据

　　C、应收账款

　　D、应付账款

　　正确答案：C

　　【专家解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。

　　7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。

　　A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

　　C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人

　　D、基金管理公司只能从事基金管理业务

　　正确答案：C

　　【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

　　8、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A、督察长

　　B、监事会

　　C、经理层

　　D、合规管理部门

　　正确答案：C

　　【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策

　　9、证券交易所的设立和解散，由()决定。

　　A、证监会

　　B、中央银行

　　C、股东大会

　　D、国务院

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　10、下列属于合规管理基本原则的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、规范性

　　D、独立性

　　正确答案：D

　　【专家解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。