二、多项选择题

　　1.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有( )。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

　　D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

　　2.根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有( )。

　　A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　C.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　D.最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　3.上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有( )。

　　A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用包销方式发行

　　D.采用代销方式发行

　　4.上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

　　A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　B.本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

　　C.控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

　　D.募集资金使用符合有关规定

　　5.下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中，符合规定的是( )。

　　A.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

　　C.公司内部控制制度健全，内部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

　　6.下列有关公司债券担保的说法中，符合证券法律制度规定的是( )。

　　A.为公司债券提供保证担保的，可以为一般保证，也可以为连带责任保证，且保证人资产质量良好

　　B.担保的财产权属应当清晰

　　C.担保的财产尚未被设定担保或者采取保全措施

　　D.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

　　7.2007年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有( )。

　　A.2006年6月因未按时公告2005年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责

　　B.截至2007年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元

　　C.经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%

　　D.乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

　　8.证券投资基金的基金财产应当用于的投资范围包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.上市交易的债券

　　C. 向他人贷款

　　D.买卖其他基金份额

　　9.下列选项中，属于法律禁止的证券交易行为有( )。

　　A.发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票

　　B.公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票

　　C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

　　D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

　　10.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有( )。

　　A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上

　　D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载来源:考试大-注册会计师考试

　　11.根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有(　)。

　　A.有重大违法行为，经查实后果严重的

　　B.最近2年连续亏损，在限期内未消除的

　　C.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的

　　D.净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除

　　12.下列属于证券投资基金上市的条件是( )。

　　A.基金合同期限为1年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　13.下列属于操纵市场行为的是( )

　　A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　B.在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量

　　C.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D.集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量

　　14.根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有( )。

　　A.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

　　B.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

　　C.收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿

　　D.收购人为自然人

　　15.某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有( )。

　　A.根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约

　　B.报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告了其收购要约

　　C.确定了收购期限为90天

　　D.在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销了收购要约

　　16.下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请的是( )。

　　A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

　　B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益;

　　C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约;

　　D.收购人收购的股份达到30%，继续进行收购的

　　17.根据《证券法》的规定，下列选项中，属于内幕信息的是( )。

　　A.公司债务担保的最大变更

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.公司营业用主要资产的抵押为该资产的40%

　　D.公司发生重大亏损

　　18.下列属于设立证券公司的条件的是( )

　　A.主要股东具有持续盈利能力最近3年无重大违法违规记录

　　B.主要股东净资产不低于人民币2亿元

　　C.董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　19.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。

　　A.甲的母公司的全资子公司丙公司

　　B.甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响

　　C.持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的张某

　　D.在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1%股份的李某来源:考试大-注册会计师考试