第 1 题

　　财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是( )

　　A、每一承销团成员最高、最代标位差为 25 个标位，无需连续投标

　　B、乙类成员最低投标限额为招标量的 0.5%

　　C、甲类成员最低投标限额为招标量的 3%

　　D、单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元

　　【正确答案】D

　　在地方政府债券的承销中，承销团成员最低。最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是甲类成员最低/最 高投标限额分别为招标量的 3%，30%;乙类成员最低/最高投标限额分别为招标量的 0.5%, 10%。单一标位最低投标 限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 30 亿元。投标量变动幅度为 0,1 亿元的整数倍。

　　第 2 题

　　记名股票的特点不包括( )。

　　A、股东权利归属于记名股东

　　B、可以一次或分次缴纳出资

　　C、安全性较差

　　D、转让相对复杂或受限制

　　【正确答案】C

　　记名股票特点有⑴股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。⑶转让相对复杂或受限制。(4) 便于挂失，相对安全。

　　第 3 题

　　以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

　　【正确答案】A

　　风险最大的是衍生工具基金。

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　　第 4 题

　　上海证券交易所( )开始营业。

　　A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

　　【正确答案】A

　　1990 年 11 月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立。同年 12 月开始营业。

　　第 5 题(本题 1 分)

　　股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易曰

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　【正确答案】B

　　普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权在此日期后认购普通股票的该股东不享有优先认股权。

　　第 6 题

　　下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。

　　A、临时停牌期间，可以继续申报

　　B、临时停牌期间，不能撤销申报

　　C、复牌后对己接受的申报进行先复牌集合竞价

　　D、复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

　　【正确答案】B

　　深圳证券交易所规定临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。深圳证券交易所于 14：57 其复牌并对己接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

　　第 7 题

　　中国银行业监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以( )。

　　A、冻结

　　B、司法机关扣划

　　C、扣划

　　D、查询

　　【正确答案】D

　　中国银行业监督管理委员会可以对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予查询，对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结。

　　第 8 题

　　根据规定， ( )以上的基金资产投资于债券的,

　　A、80%

　　B、70%

　　C、60%

　　D、50%

　　在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　第 9题

　　上海证券交易所的综合指数不包括( )。

　　A、上证 A 股指数

　　B、上证 380 指数

　　C、上证综合指数

　　D、新上证综合指数

　　【正确答案】B

　　上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证 A 股指数、B 股指数及工业类指数、商业类指数等。

　　第 10题

　　一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，这是由于债券( )。

　　A、流动性差，风险相对较大

　　B、流动性差，风险相对较小

　　C、流动性强，风险相对较大

　　D、流动性强，风险相对较小

　　【正确答案】A

　　一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

　　第 11 题

　　关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是( )。

　　A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B、采用实名制，不可流通转让

　　C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D、采用电子方式记录债权

　　【正确答案】C

　　收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税,

　　第 12 题

　　我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

　　A、协商定价方式

　　B、询价方式

　　C、上网竞价方式

　　【正确答案】B

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。