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基金从业资格考试《法律法规》复习必做题(二)

来源 :中华考试网 2016-12-17

  7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。

  A、30日

  B、90日

  C、60日

  D、180日

  正确答案:C

  答案解析:国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

  8、基金管理人应在每年结束后()内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  A、30日

  B、60日

  C、180日

  D、90日

  正确答案:D

  答案解析:基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  9、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A、30日

  B、45日

  C、60日

  D、90日

  正确答案:A

  答案解析:管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  10、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  A、30个

  B、15个

  C、60个

  D、90个

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将每季度报告登载在报刊和网站上。

  11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[20%]

  正确答案:C

  答案解析:开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的,为巨额赎回。

  12、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A、3个

  B、6个

  C、9个

  D、12个

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  13、基金年度报告要披露:上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  A、3名

  B、20名

  C、5名

  D、10名

  正确答案:D

  答案解析:基金年度报告要披露:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

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