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基金从业资格考试《法律法规》复习必做题(二)

来源 :中华考试网 2016-12-17

  单选题

  1、作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  A、[5%]

  B、[8%]

  C、[10]%

  D、[15%]

  正确答案:C

  答案解析:作为基金份额持有人,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  2、不收取销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

  A、[5%]

  B、[25%]

  C、[10]%

  D、[30%]

  正确答案:B

  答案解析:不收取销售服务费的,对持有持续期长6个月于的投资人,应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

  3、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

  A、[5%]

  B、[10]%

  C、[15%]

  D、[20%]

  正确答案:B

  答案解析:《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

  4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

  A、5年

  B、15年

  C、10年

  D、20年

  正确答案:B

  答案解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

  5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

  A、4Cs

  B、4Ps

  C、5Ps

  D、5Cs

  正确答案:B

  答案解析:基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

  6、净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()时,不得成为基金管理公司实际控制人。

  A、30%;30%

  B、60%;50%

  C、50%;50%

  D、70%;30%

  正确答案:C

  答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的,批复存在以》下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%,或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。

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