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2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习(3)

来源 :中华考试网 2021-03-17

  [单选题](  )是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。

  A.合格境外机构投资者

  B.证券经营机构

  C.保险公司

  D.商业银行

  参考答案:C

  [单选题]下列事项中,对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是(  )。

  A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

  B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  C.更换基金管理人、基金托管人

  D.基金扩募或者延长基金合同期限

  参考答案:A

  [单选题]根据( ),可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

  A.证券化的基础资产不同

  B.资产证券化的地域分类

  C.证券化产品的性质不同

  D.证券化产品的金融属性不同

  参考答案:D

  [多选题]保证公司债券的担保人可以是(  )。

  A.发行人

  B.信誉好的银行

  C.政府

  D.举债公司的母公司

  参考答案:BCD

  [多选题]中小企业板块的"四个独立"包括( )。

  A.运行独立

  B.规则独立

  C.代码独立

  D.指数独立

  参考答案:ACD

  [多选题]为了尽量减少频繁发生的金融风险,各国应该(  )。

  A.完善宏观经济管理,保持国际收支基本平衡

  B.加强和改善金融监管,建立和完善保护投资者权益和信心的制度

  C.加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力

  D.更加注重健全金融体系,推行金融改革

  参考答案:ABCD

  [单选题]证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I 独立诚信 II 谨慎客观 III 勤勉尽职 IV 公平公正

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

  参考答案:A

  [单选题]个人税收规划的基本内容包括( )。 Ⅰ 避税规划Ⅱ 节税规划 Ⅲ 转嫁规划Ⅳ 风险规划

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

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