第1题：下列关于预期效用理论说法错误的是()。

　　A.预期效用理论建立在被普遍接受的关于人类选择行为的优序偏好公理(尤其是独立性公理)之上,一直被作为我们不确定性条件下决策行为的价值判断标准

　　B.在任何一种情况下,只要决策者的偏好满足独立性公理和连续性假设,那么他的偏好结构就可以由一个具有期望效用形式的效用函数来表示

　　C.当消费收益的概率分布涉及到无限消费计划集合时，效用函数可以是无界的

　　D.经济行为主体对于随机消费计划的偏好,既可以看成是对未来不同消费收益的概率分布的优序选择,也可以看成是对于状况依赖的未来消费收益的直接优序选择

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，当消费收益的概率分布涉及到无限消费计划集合时，效用函数必须有界。

　　第2题：( )不是税务规划的目标。

　　A.减轻税负

　　B.达到整体税后利润最大化

　　C.收入最大化

　　D.偷税漏税

　　参考答案：D

　　参考解析：税务规划是帮助纳税人在法律允许的范围内，通过对经营、理财和薪酬等经济活动的事先筹划和安排，充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润、收入最大化的过程。

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　　第3题：技术分析的分析基础是( )。

　　A.宏观经济运行指标

　　B.公司的财务指标

　　C.市场历史交易数据

　　D.行业基本数据

　　参考答案：C

　　参考解析：技术分析以市场上历史的交易数据(股价和成交量)为研究基础，认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。

　　第4题：从( )起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

　　A.2010年10月

　　B.2010年12月

　　C.2011年1月

　　D.2011年3月

　　参考答案：C

　　参考解析：2011年1月，证券分析师与投资顾问正式划分为两类具有证券投资咨询执业资格人员后，有关部门将分别制定两类人员的职业道德准则。在此之前，原适用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问应同样具有执业约束力。

　　第5题：某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为(??)。

　　A.0.29

　　B.1.0

　　C.0.67

　　D.0.43

　　参考答案：A

　　参考解析：现金债务总额比是经营现金净流量与负债总额的比值，即：现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额=4000000/(10000000+4000000)≈0.29。

　　6.加强的指数化是通过一些()的但是()风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

　　A.积极;低

　　B.消极;低

　　C.积极;高

　　D.消极;高

　　答案.A

　　解析:加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

　　7.税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而()债券投资者的税后收益率。

　　A.影响

　　B.保持

　　C.降低

　　D.提高

　　答案.D

　　解析:税差激发互换的目的是通过债券互换来减少年度应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。

　　8.指数型股票投资策略的基本理念是()

　　A.证券的价格波动很大，而其内在价值稳定且可测量，短期内证券市场价格通常会偏离其内在价值，但市场存在自我纠偏的机制，长期来看市场价格与其内在价值趋同

　　B.在市场中筛选出预期利润或收入具有高增长潜力的成长型上市公司，且公司当前股价能够反映公司的成长性，从而在未开具有较大的上升空间

　　C.通过购买一部分或者全部某特定指数所包含的股票，来构建指数基金的投资组合目的是使这个投资组合的变动趋势与该指数相一致，以取得与指数大致相同的收益率

　　D.证券的价格可通过对过往价格走势进行分析，从而在此基础上，对未来的股价进行预测

　　答案.C

　　解析:指数型消极投资策略是指通过复制一个与市场结构的相同的指数组合，构建指数基金的投资组合，从而排除非系统风险的干扰，获得与市场相同或相近的投资回报。

　　9.一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。

　　A.随公司盈利变化而变化

　　B.浮动

　　C.不确定

　　D.固定

　　答案.D

　　解析:优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　10.证券产品选择的步骤是()

　　A.了解客户信息-构建投资组合-确定投资策略-分析证券产品

　　B.确定投资策略-分析证券产品-构建投资组合-调整投资策略

　　C.确定投资策略-了解证券产品的特性-分析证券产品-构建投资组合

　　D.了解客户信息-了解证券产品的特性-确定投资策略-构建投资组合

　　答案.C

　　解析:证券产品选择的步骤:1、确定投资策略;2、了解证券产品的特性;3、分析证券产品;4、构建投资组合。