二、组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)

　　1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当(　　)。

　　Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益

　　Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定

　　Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

　　Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

　　9.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当(　　)。

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ项，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　2.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?(　　)

　　Ⅰ.服务模式的选择和设计

　　Ⅱ.客户签约

　　Ⅲ.形成服务产品

　　Ⅳ.服务提供

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：①服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。②客户签约。了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品。③形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征。④服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。

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