101.下列关于趋势线的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线

　　Ⅱ 下降趋势线是一种压力线

　　Ⅲ 趋势线是被用来判断股票价格运动方向的曲线

　　Ⅳ 在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　102.下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具的有(　　)。

　　Ⅰ 期权合约Ⅱ OTC交易的衍生工具

　　Ⅲ 期货合约Ⅳ 股票期权产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　103.对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于(　　)。

　　Ⅰ 分析该上市公司的发展前景

　　Ⅱ 判断上市公司的发展是否会受到当前的自然条件和基础条件制约

　　Ⅲ 判断上市公司的主营业务是否符合当地政府实行的政策

　　Ⅳ 分析该上市公司的财务状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：分析区位内的自然条件和基础条件，有利于分析该区位内上市公司的发展前景。如果上市公司所从事的行业与当地的自然和基础条件不符，公司的发展可能会受到很大的制约。

　　104.下列说法不正确的有(　　)。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　105.在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的(　　)。

　　Ⅰ 固定资产报废损失Ⅱ 长期待摊费用摊销

　　Ⅲ 无形资产摊销Ⅳ 固定资产折旧

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　106.客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ 用银行存款购买期望收益率更高的公司债券，则客户的总资产将会增加

　　Ⅱ 股票市值下降后，客户的总资产将会减少

　　Ⅲ 用银行存款每月偿还住房分期付款，则每月偿还后净资产将会减少

　　Ⅳ 以分期付款的方式购买一处房产，客户的总资产将会增加

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　107.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息

　　包括(　　)。

　　Ⅰ 公司名称、地址、联系方式、投诉电话等

　　Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　Ⅳ 收费标准和支付方式

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。Ⅳ项属于证券投资顾问服务协议的内容。

　　108.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?(　　)

　　Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约

　　Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　109.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有(　　)的特点。

　　Ⅰ 收集和分析信息的能力强Ⅱ 可通过适当的资产组合以分散风险

　　Ⅲ 只强调盈利Ⅳ 投资资金来源分散而量小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　110.下列选项中，属于证券产品卖出时机的有(　　)。

　　Ⅰ 股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上

　　Ⅱ 重大不利因素正在酝酿

　　Ⅲ 不确切的传言造成非理性下跌

　　Ⅳ 股价从高价跌落10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　111.遗产规划策略的选择包括(　　)。

　　Ⅰ 尽早做出安排Ⅱ 及时调整新遗产计划

　　Ⅲ 尽可能增加遗产额Ⅳ 充分利用遗产优惠政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　112.已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出(　　)。

　　Ⅰ 流动资产周转率为3.2次Ⅱ 存货周转天数为77.6天

　　Ⅲ 营业净利率为13.25%Ⅳ 存货周转率为3次

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：依题意，营业净利润率=净利润/营业收入=37/(96+304)=9.25%;存货周转天数=360/存货周转率=平均存货×360/营业成本=[(69+62)/2]×360/304=77.6(天);流动资产周转率=营业收入/平均流动资产=(96+304)/[(130+123)/2]=3.2(次);存货周转率=360/存货周转天数=4.6(次)。

　　113.国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有(　　)。

　　Ⅰ 操作风险Ⅱ 信用风险Ⅲ 结算风险Ⅳ 市场风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　114.个人生命周期中维持期的主要特征有(　　)。

　　Ⅰ 对应年龄为45～54岁

　　Ⅱ 家庭形态表现为子女上小学、中学

　　Ⅲ 主要理财活动为收入增加、筹退休金

　　Ⅳ 保险计划为养老险、投资型保险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　115.构成利润表的项目有(　　)。

　　Ⅰ 营业收入Ⅱ 利润总额Ⅲ 应付股利Ⅳ 营业利润

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　116.关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ 有效边界是可行域的上边界部分

　　Ⅱ 对于无限区域可行域没有有效边界

　　Ⅲ 有效边界是可行域的外部边界

　　Ⅳ 对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据有效证券组合的定义，有效组合不止1个，描绘在可行域的图形中，可行域的上边界部分，称为“有效边界”。对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好。

　　117.行业分析的主要任务包括(　　)。

　　Ⅰ 预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

　　Ⅱ 分析影响行业发展的各种因素及其影响力度

　　Ⅲ 解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

　　Ⅳ 揭示行业投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　118.情景分析中的情景(　　)。

　　Ⅰ 可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到

　　Ⅱ 不能人为设定

　　Ⅲ 可以直接使用历史上发生过的情景

　　Ⅳ 包括基准情景、最好的情景和最坏的情景

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　119.人生事件规划包括(　　)。

　　Ⅰ 教育规划Ⅱ 就业规划Ⅲ 失业规划Ⅳ 退休规划

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　120.根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括(　　)。

　　Ⅰ 该组合的期望收益率大于0

　　Ⅱ 该组合中各种证券的权数之和等于0

　　Ⅲ 该组合中各种证券的权数之和等于1

　　Ⅳ 该组合的因素灵敏度系数等于0

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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