第一章 证券投资顾问业务监管

　　本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管。其中,资格管理部分主要介绍了证券投资顾问的职业资格取得方式、管理及职业培训要求;主要职责部分介绍了证券公司、投资咨询机构及证券投资顾问提供投资建议服务的职责;工作流程部分包括了证券投资顾问业务的一些工作规范要求、制度及职业操守等;法律责任部分主要介绍了证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律法规的后果等。

　　本章内容难度不大,记忆性知识点较多,理解性记忆即可。证券投资顾问的业务监管从内容上主要涉及证券投资顾问的工作流程中的各环节应该满足的基本要求。除此之外,考生还需掌握证券投资顾问的职业资格取得方式、管理制度、工作规程及违反法律法规的后果等内容。