1.(　　)旨在解决如果所有证券的收益都受到某个共同因素的影响，那么在均衡市场状态下导致各种证券具有不同收益的原因。

　　A.均衡价格理论

　　B.套利定价理论

　　C.资本资产定价模型

　　D.股票价格为公平价格

　　参考答案：B

　　2.下列各项中，(　　)不属于利率衍生工具。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期权

　　C.信用联结票据

　　D.利率互换

　　参考答案：C

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　　3.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为Ⅰ 6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为(　　)次。

　　A.1.60

　　B.2.50

　　C.303

　　D.1.74

　　参考答案：D

　　4.一个人在现货市场买入5000桶原油，同时在期货市场卖出4000桶原油期货合约进行套期保值，则对冲比率是(　　)。

　　A.Ⅰ 25

　　B.1

　　C.0.5

　　D.0.8

　　参考答案：D

　　5.小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　参考答案：C

　　6.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　参考答案：D

　　7.关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是(　　)。

　　A.上升三角形是以看跌为主

　　B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合

　　C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合

　　D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

　　参考答案：C

　　8.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　9.反转收益曲线意味着(　　)。

　　A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高

　　B.长短期债券收益率基本相等

　　C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大

　　D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低

　　参考答案：D

　　10.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为(　　)。

　　A.-1.5

　　B.-1

　　C.1.5

　　D.1

　　参考答案：C

　　11.关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.公司债券的发行主体是股份公司

　　C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

　　D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，凭证式债券即凭证式国债，是政府债券的一种，其发行主体是政府。公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券。

　　12.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行。

　　A.交易清算系统

　　B.交易系统

　　C.各证券公司

　　D.各银行

　　参考答案：A

　　14.退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括(　　)。

　　A.社会养老保险

　　B.企业年金

　　C.个人储蓄投资

　　D.工资收入

　　参考答案：D

　　参考解析：退休养老收入一般分为三大来源：社会养老保险、企业年金和个人储蓄投资。当前大多退休人士退休后的收入来源主要为社会养老保险，部分人有企业年金收入。

　　15.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为(　　)。

　　A.金融期权

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　参考答案：C

　　16.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　参考答案：D

　　1.对公司成长性进行分析，其内容应该包括(　　)。

　　Ⅰ 公司产品市场前景的预测Ⅱ 公司财务指标的纵向比较

　　Ⅲ 引发公司规模变动的原因Ⅳ 公司财务指标的横向比较

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公司成长性分析包括两个方面：①公司经营战略分析;②公司规模变动特征及扩张潜力分析，可从以下几个方面分析：引发公司规模变动的原因;公司财务指标的纵向比较;公司财务指标的横向比较;主要产品的市场前景及公司未来的市场份额的预测;公司的投资项目的销售和利润水平的分析;公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力。

　　2.关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 如果模型是用来决定与风险相对应的资本，置信水平就应该取高

　　Ⅱ 如果模型用于银行内部风险度量或不同市场风险的比较，置信水平的选取就并不重要

　　Ⅲ 如果模型的使用者是经营者自身，则时间间隔取决于其资产组合的特性

　　Ⅳ 如果模型的使用者是监管者，时间间隔应该短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　3.金融期货主要包括(　　)。

　　Ⅰ 货币期货

　　Ⅱ 利率期货

　　Ⅲ 股票期货

　　Ⅳ 股票指数期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

　　4.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　　Ⅰ 发行方式以及发行的审核方式不同Ⅱ 担保要求不同

　　Ⅲ 发行主体的范围不同Ⅳ 发行定价方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　5.宏观经济分析的基本方法有(　　)。

　　Ⅰ 区域分析法Ⅱ 行业分析法Ⅲ 结构分析法Ⅳ 总量分析法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　6.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ 信用衍生工具Ⅱ 股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ 货币衍生工具Ⅳ 利率衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：

　　7.与其他债券相比，政府债券的特点是(　　)。

　　Ⅰ 享受免税待遇Ⅱ 安全性高Ⅲ 收益率高Ⅳ 流通性强

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　8.根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，(　　)。

　　Ⅰ 实体越长，表明多方力量越强Ⅱ 上影线越长，越有利于空方

　　Ⅲ 下影线越短，越有利于多方Ⅳ 上影线长于下影线，有利于空方

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　9.下列有关家庭生命周期的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 家庭形成期是从结婚到子女婴儿期

　　Ⅱ 家庭成长期的特征是家庭成员数固定

　　Ⅲ 家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰

　　Ⅳ 家庭衰老期的收入以理财收入或移转性收入为主

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　10.进行产业链分析的意义包括(　　)。

　　Ⅰ 有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择

　　Ⅱ 有利于企业形成自己独特的产业竞争力

　　Ⅲ 有利于企业增进自己的创新研发能力

　　Ⅳ 有利于不同生产者在不同环节间形成有效协作和分工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　11.下列关于行业幼稚期的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 这一阶段的企业投资显现“高风险、低收益”

　　Ⅱ 这一阶段，投资于该行业的公司数量较少

　　Ⅲ 处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者

　　Ⅳ 处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　12.下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有(　　)。

　　Ⅰ 营业成本/平均存货Ⅱ (流动资产一存货)/流动负债

　　Ⅲ 营业收入/平均流动资产Ⅳ 流动资产/流动负债

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项是存货周转率的计算公式，存货周转率是反映公司营运能力的指标;Ⅱ、Ⅳ两项分别是速动比率和流动比率的计算公式，反映公司变现能力，是考察公司短期偿债能力的关键指标;Ⅲ项是流动资产周转率的计算公式，反映公司营运能力。

　　13.某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%，那么(　　)。

　　Ⅰ 该公司股票今年年初的内在价值约等于39元

　　Ⅱ 该公司股票的内部收益率为8%

　　Ⅲ 该公司股票今年年初市场价格被高估

　　Ⅳ 持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖出该公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：该公司股票今年年初的内在价值=1×(1+5%)/(10%-5%)=21(元)。设该公司股票的内部收益率为r，则35=1×(1+5%)/(r-5%)，解得：r=8%，因此该公司股票价格被高估，投资者应当在今年年初卖出该公司股票。

　　14.行业分析方法包括(　　)。

　　Ⅰ 历史资料研究法Ⅱ 调查研究法

　　Ⅲ 归纳与演绎法Ⅳ 比较分析法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：行业分析的方法包括：历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较分析法和数理统计法。

　　15.套利定价模型在实践中的应用一般包括(　　)。

　　Ⅰ 检验资本市场线的有效性

　　Ⅱ 分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素

　　Ⅲ 检验证券市场线的有效性

　　Ⅳ 明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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