证券从业资格考试

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2019年证券投资顾问模拟试题(2)

来源 :中华考试网 2019-01-14

  61、(组合型选择题)

  证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可采取()的监管措施。

  Ⅰ.责令改正

  Ⅱ.给予警告

  Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

  Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  62、(组合型选择题)

  下列属于个人资产负债表中流动资产项的有()。

  Ⅰ.货币市场基金

  Ⅱ.活期存款

  Ⅲ.股票

  Ⅳ.定期存款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  63、(组合型选择题)

  印花税的税率采用()形式。

  Ⅰ.累进税率

  Ⅱ.定额税率

  Ⅲ.比例税率

  Ⅳ.特别税率

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:

  D,

  64、(组合型选择题)

  业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。

  Ⅰ.作为客户随时查阅的资料

  Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据

  Ⅲ.作为证券投资顾问业务绩效考核的依据

  Ⅳ.公司管理规范、档案管理的要求

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  65、(组合型选择题)

  假设检验的具体步骤包括()。

  Ⅰ.根据实际问题的要求,提出原假设及备择假设

  Ⅱ.确定检验计量,并找出在假设成立条件下,该统计量服从的概率分布

  Ⅲ.根据所要求的显著性水平和所选取的统计量,查概率分布临界值表,确定临界值与否定域

  Ⅳ.判断计算出的统计量的值是否落入否定域,如落入否定域,则拒绝原假设,否则接受原假设

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  C,

  66、(组合型选择题)

  税收规划的基本方法,主要包括()。

  Ⅰ.避免应税所得的实现

  Ⅱ.充分利用“税前扣除”,利用税收优惠

  Ⅲ.推迟纳税义务发生的时间

  Ⅳ.避免适用较高税率

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  67、(组合型选择题)

  根据K线理论,在其他条件相同时,()。

  Ⅰ.实体越长,表明多方力量越强

  Ⅱ.上影线越长,越有利于空方

  Ⅲ.下影线越短,越有利于多方

  Ⅳ.上影线长于下影线,有利于空方

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  正确答案:

  A,

  68、(组合型选择题)

  客户选择理财组合方式的因素包括()。

  Ⅰ.投资渠道偏好

  Ⅱ.知识结构

  Ⅲ.生活方式

  Ⅳ.个人性格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:

  A,

  69、(组合型选择题)

  互联网交易环境加重了投资者过度自信问题,导致更加频繁交易的原因包括()。

  Ⅰ.控制幻觉

  Ⅱ.知识幻觉

  Ⅲ.拥有信息增加

  Ⅳ.从众心理增加

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  正确答案:

  B,

  70、(组合型选择题)

  证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。

  Ⅰ.服务期限

  Ⅱ.客户资产规模

  Ⅲ.投资业绩

  Ⅳ.差别佣金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  B,

  71、(组合型选择题)

  证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

  Ⅰ.讲座

  Ⅱ.报告会

  Ⅲ.分析会

  Ⅳ.网上推介会

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  A,

  72、(组合型选择题)

  按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。

  Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏

  Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传

  Ⅲ.说明软件工具所使用的数据信息来源

  Ⅳ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  73、(组合型选择题)

  资本资产定价模型的假设条件包括()。

  Ⅰ.证券的收益率具有确定性

  Ⅱ.资本市场没有摩擦

  Ⅲ.投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

  Ⅳ.投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  C,

  74、(组合型选择题)

  某投资者打算购买A、B、C三只股票,该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:(1)股票A的收益率期望值等于0.05,贝塔系数等于0.6;(2)股票B的收益率期望值等于0.12,贝塔系数等于1.2;(3)股票C的收益率期望值等于0.08,贝塔系数等于0.8。据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的投资比例为0.5,在股票C上的投资比例为0.3,那么()。

  Ⅰ.在期望收益率-β系数平面上,该投资者的组合优于股票C

  Ⅱ.该投资者的组合β系数等于0.96

  Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率

  Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:

  B,

  75、(组合型选择题)

  关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是()。

  Ⅰ.有效边界是可行域的上边界部分

  Ⅱ.对于无限区域可行域没有有效边界

  Ⅲ.有效边界是可行域的外部边界

  Ⅳ.对于有效区域可行域,其可行域就是有效边界

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  76、(组合型选择题)

  下列投资策略中,属于战略性投资策略的有()。

  Ⅰ.事件驱动型策略

  Ⅱ.买入持有策略

  Ⅲ.投资组合保险策略

  Ⅳ.固定比例策略

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  C,

  77、(组合型选择题)

  下列关于有效市场说法正确的有()。

  Ⅰ.市场的有效性分为三种形式:弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场

  Ⅱ.弱式有效市场假设认为,当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息,如历史价格走势、成交量等,因此试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走式,期望从过去价格数据中获益将是徒劳的

  Ⅲ.半强式有效市场假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

  Ⅳ.强式有效市场假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响,全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  78、(组合型选择题)

  与客户面谈沟通时,从业人员需要注意的问题有()。

  Ⅰ.在面见客户前需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备

  Ⅱ.在面谈中,言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求,突出专业形象和真诚、亲切、自然

  Ⅲ.应该掌握一些关键的沟通技巧,并能在接触中熟练自然地加以运用

  Ⅳ.在会面后要针对面谈中客户提出、有待解决的问题及时向客户回复

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  79、(组合型选择题)

  客户的常规性收入包括()。

  Ⅰ.租金收入

  Ⅱ.奖金

  Ⅲ.股票投资收益

  Ⅳ.工资

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

  80、(组合型选择题)

  下列各项中,某行业()的出现一般表明该行业进入了衰退期。

  Ⅰ.产品价格不断下降

  Ⅱ.公司经营风险加大

  Ⅲ.公司的利润减少并出现亏损

  Ⅳ.公司数量不断减少

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:

  D,

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