2019年证券从业资格考试证券投资顾问模拟试题（2）
来源 :中华考试网 2018-12-11
中101.下列关于趋势线的表述中，正确的有( )。
Ⅰ 上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线
Ⅱ 下降趋势线是一种压力线
Ⅲ 趋势线是被用来判断股票价格运动方向的曲线
Ⅳ 在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
102.下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具的有( )。
Ⅰ 期权合约Ⅱ OTC交易的衍生工具
Ⅲ 期货合约Ⅳ 股票期权产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
103.对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于( )。
Ⅰ 分析该上市公司的发展前景
Ⅱ 判断上市公司的发展是否会受到当前的自然条件和基础条件制约
Ⅲ 判断上市公司的主营业务是否符合当地政府实行的政策
Ⅳ 分析该上市公司的财务状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：分析区位内的自然条件和基础条件，有利于分析该区位内上市公司的发展前景。如果上市公司所从事的行业与当地的自然和基础条件不符，公司的发展可能会受到很大的制约。
104.下列说法不正确的有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
105.在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的( )。
Ⅰ 固定资产报废损失Ⅱ 长期待摊费用摊销
Ⅲ 无形资产摊销Ⅳ 固定资产折旧
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
106.客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有( )。
Ⅰ 用银行存款购买期望收益率更高的公司债券，则客户的总资产将会增加
Ⅱ 股票市值下降后，客户的总资产将会减少
Ⅲ 用银行存款每月偿还住房分期付款，则每月偿还后净资产将会减少
Ⅳ 以分期付款的方式购买一处房产，客户的总资产将会增加
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
107.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息
包括( )。
Ⅰ 公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ 证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ 收费标准和支付方式
A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。Ⅳ项属于证券投资顾问服务协议的内容。
108.证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?( )
Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约
Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
109.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有( )的特点。
Ⅰ 收集和分析信息的能力强Ⅱ 可通过适当的资产组合以分散风险
Ⅲ 只强调盈利Ⅳ 投资资金来源分散而量小
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
110.下列选项中，属于证券产品卖出时机的有( )。
Ⅰ 股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上
Ⅱ 重大不利因素正在酝酿
Ⅲ 不确切的传言造成非理性下跌
Ⅳ 股价从高价跌落10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
111.遗产规划策略的选择包括( )。
Ⅰ 尽早做出安排Ⅱ 及时调整新遗产计划
Ⅲ 尽可能增加遗产额Ⅳ 充分利用遗产优惠政策
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
112.已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出( )。
Ⅰ 流动资产周转率为3.2次Ⅱ 存货周转天数为77.6天
Ⅲ 营业净利率为13.25%Ⅳ 存货周转率为3次
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：依题意，营业净利润率=净利润/营业收入=37/(96+304)=9.25%;存货周转天数=360/存货周转率=平均存货×360/营业成本=[(69+62)/2]×360/304=77.6(天);流动资产周转率=营业收入/平均流动资产=(96+304)/[(130+123)/2]=3.2(次);存货周转率=360/存货周转天数=4.6(次)。
113.国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有( )。
Ⅰ 操作风险Ⅱ 信用风险Ⅲ 结算风险Ⅳ 市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
114.个人生命周期中维持期的主要特征有( )。
Ⅰ 对应年龄为45～54岁
Ⅱ 家庭形态表现为子女上小学、中学
Ⅲ 主要理财活动为收入增加、筹退休金
Ⅳ 保险计划为养老险、投资型保险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
115.构成利润表的项目有( )。
Ⅰ 营业收入Ⅱ 利润总额Ⅲ 应付股利Ⅳ 营业利润
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
116.关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是( )。
Ⅰ 有效边界是可行域的上边界部分
Ⅱ 对于无限区域可行域没有有效边界
Ⅲ 有效边界是可行域的外部边界
Ⅳ 对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据有效证券组合的定义，有效组合不止1个，描绘在可行域的图形中，可行域的上边界部分，称为“有效边界”。对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好。
117.行业分析的主要任务包括( )。
Ⅰ 预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值
Ⅱ 分析影响行业发展的各种因素及其影响力度
Ⅲ 解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
Ⅳ 揭示行业投资风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
118.情景分析中的情景( )。
Ⅰ 可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到
Ⅱ 不能人为设定
Ⅲ 可以直接使用历史上发生过的情景
Ⅳ 包括基准情景、最好的情景和最坏的情景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
119.人生事件规划包括( )。
Ⅰ 教育规划Ⅱ 就业规划Ⅲ 失业规划Ⅳ 退休规划
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
120.根据套利定价理论，套利组合满足的条件包括( )。
Ⅰ 该组合的期望收益率大于0
Ⅱ 该组合中各种证券的权数之和等于0
Ⅲ 该组合中各种证券的权数之和等于1
Ⅳ 该组合的因素灵敏度系数等于0
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
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