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2017年4月证券从业资格考试《金融基础知识》真题及答案

来源 :中华考试网 2017-05-22

2017年4月证券从业资格考试《金融基础知识》真题及答案

  试题和参考答案来源于网络,仅供参考

  2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度,可以申请开展QDII业务的机构是()

  A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

  B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

  C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

  D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

  4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()

  A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

  B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

  C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

  D.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

  10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构

  A.服务

  B.投资

  C.代理

  D.金融

  11、客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分()。

  A.可以变更和撤销

  B.可以变更,但不得撤销

  C.既不能变更,也不得撤销

  D.不能变更,但可以撤销

  参考答案:D

  23、下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

  A.央行提高存款准备金率

  B.央行进行公开市场业务

  C.再贴现率政策

  D.通货膨胀率

  参考答案:D

  24、关于上市股票交易印花税,下列说法正确的是()

  A.为保证税率,现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺)

  B.按照国家税法规定,印花税是在股票交易申报时征收的税金

  C.印花税率为成交金额的1%

  D.印花税对交易双方同时征收

  25、证券市场是()

  A.有价证券的发行市场

  B.有价证券发行与交易的市场

  C.有价证券投资者博弈的二级市场

  D.有价证券的交易市场

  26、下列项目中,属于债权类资产的远期合约是()

  A.定期存款单的远期合约

  B.远期汇率协议

  C.一揽子股票的远期合约

  D.单个股票的远期合约

  参考答案:A

  27、通常情况下,投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险的是()

  A.债券

  B.优先股

  C.基金

  D.股票

  32、以下关于可转换公司债券说法错误的是()

  A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

  B.一般采用股票交割方式

  C.上市公司再融资方式之一

  D.一般附有转股价向下修正条款

  参考答案:B

  34、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理,《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。

  A.商务部

  B.财政部

  C.中国证券业协会

  D.证券监督管理机构

  参考答案:D

  35、目前,财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。

  A.合并发行

  B.合并托管

  C.合并账户

  D.合并名称

  参考答案:C.

  36、在付息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()

  A.加息债券

  B.金融债券

  C.公司债券

  D.缓息债券

  37、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行,以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是()

  A.特别国债

  B.储蓄国债

  C.记账式国债

  D.凭证式国债

  39、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法错误的是()。

  A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

  B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

  C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

  D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同,支付评估费

  20、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

  Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

  Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  21、下列有关凭证式国债的表述,正确的是()

  Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

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