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2021年证券从业资格《金融市场基础知识》测试题及答案4

来源 :中华考试网 2021-05-17

  [单选题]下列不属于证券公司以净资本为核 心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是(  )。

  A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

  B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  参考答案:A

  [单选题]下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有(  )。

  I 结算所是期货交易的专门清算机构

  II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户,控制市场风险

  III 结算所不以独立的公司形式组建

  IV 结算所实行无负债的每日结算制度

  AI、II、IV

  BI、II、III、IV

  CII、III、IV

  DI、III、IV

  参考答案:A

  [单选题]在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元,或管理资产不少于人民币( )亿元的条件。

  A1

  B3

  C5

  D2

  参考答案:A

  [单选题]道•琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份(  )时,就对除数作相应的修正。

  A9%

  B10%

  C12%

  D15%

  参考答案:B

  [单选题]公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的(  )。

  A30%

  B40%

  C50%

  D60%

  参考答案:D

  [单选题]中央银行主要通过( )途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押 Ⅲ.抵押再贷款 Ⅳ.票据再抵押

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ

  参考答案:B

  [单选题]债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,()属于询价交易方式的范畴。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价

  A①②③

  B①③④

  C①④

  D①②③④

  参考答案:C

  [单选题]可能影响上市公司未来收益,引起股票内在价值变化的因素包( )o ①经济形势的变化 ③宏观政策的调整 ③账面价值的变化 ④供求关系的变化

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

  参考答案:D

  [单选题]港币的主要发钞行是( )。 Ⅰ.香港银行 Ⅱ.汇丰银行 Ⅲ.中国银行(香港) Ⅳ.渣打银行

  AⅠ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题]当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

  AⅠⅡⅣ

  BⅢⅣ

  CⅠⅡ

  DⅠⅡⅢⅣ

  参考答案:D

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