[单选题]下列不属于证券公司以净资本为核 心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是(　　)。

　　A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

　　B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有(　　)。

　　I 结算所是期货交易的专门清算机构

　　II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　III 结算所不以独立的公司形式组建

　　IV 结算所实行无负债的每日结算制度

　　AI、II、IV

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DI、III、IV

　　参考答案：A

　　[单选题]在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币( )亿元的条件。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D2

　　参考答案：A

　　[单选题]道•琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份(　　)时，就对除数作相应的修正。

　　A9%

　　B10%

　　C12%

　　D15%

　　参考答案：B

　　[单选题]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的(　　)。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　参考答案：D

　　[单选题]中央银行主要通过( )途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押 Ⅲ.抵押再贷款 Ⅳ.票据再抵押

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()属于询价交易方式的范畴。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价

　　A①②③

　　B①③④

　　C①④

　　D①②③④

　　参考答案：C

　　[单选题]可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包( )o ①经济形势的变化 ③宏观政策的调整 ③账面价值的变化 ④供求关系的变化

　　A①②③

　　B②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　参考答案：D

　　[单选题]港币的主要发钞行是(　)。 Ⅰ.香港银行 Ⅱ.汇丰银行 Ⅲ.中国银行(香港) Ⅳ.渣打银行

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

　　AⅠⅡⅣ

　　BⅢⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

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