证券从业资格考试

导航

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》测试题及答案1

来源 :中华考试网 2021-05-14

  [单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由( )承销。

  A投资银行

  B上市公司

  C承销团

  D咨询公司

  参考答案:C

  [单选题]下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是(  )。

  I 潜在亏损是有限的

  II 潜在亏损是无限的

  III 潜在盈利是有限的

  IV 潜在盈利是无限的

  AII、IV

  BII、III

  CI、IV

  DI、III

  参考答案:C

  [单选题]根据上海证券交易所的规定,在配股缴款时,证券公司不得向客户收取的费用有( )。 Ⅰ.印花税 Ⅱ.佣金 Ⅲ.过户费 Ⅳ.手续费

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  [单选题]商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

  A政策性银行

  B企业法人

  C其他金融机构

  D其他商业银行

  参考答案:B

  [单选题] 下列关于债券与股票的说法中,错误的是(  )。

  A债券和股票都属于有价证券

  B债券和股票的收益率是相互影响的

  C债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定

  D债券和股票都是无期证券

  参考答案:D

  [单选题]贝塔系数(8)的绝 对值越大,表明组合对市场指数的敏感性( )。

  A越弱

  B无关

  C不确定

  D越强

  参考答案:D

  [单选题]按照发行主体的不同,政府债券可分为( )。 Ⅰ.中央政府债券 Ⅱ.政府保证债券 Ⅲ.地方政府保证债券 Ⅳ.地方政府债券

  AⅠ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅢ、Ⅳ

  参考答案:B

  [单选题]我国《证券法》规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为

  A①②③

  B①②④

  C②③④

  D①②③④

  参考答案:D

  [单选题]国别风险管理体系包括()等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计

  A①②③

  B①③④

  C①②④

  D①②③④

  参考答案:D

扫码进入证券从业微信备考群

  ☞☞进入考试网证券从业资格考试题库,更多{章节练习+每日一练+错题分析}等你来!

模拟考场

章节练习

历年考题

在线模考测试

章节专项测试

实战演练
查看详情

查看详情

查看详情

分享到

您可能感兴趣的文章